基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入AFCA:否
交易名称
名称：PRINCIPAL GLOBAL INVESTORS
生效时间：2003年2月20日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：ERNST＆YOUNG
生效时间：2003年2月20日
外部争端解决
机构：金融投诉服务机构（FOS）
会员编号：11707
生效时间：2008年07月01日
牌照授权经营条件
2019年10月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
面向机构客户
2006年4月10日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（G）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划；
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务;
面向零售和机构客户
2004年3月11日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（G）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划；
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务;
面向零售和机构客户
2003年9月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务;
面向零售和机构客户
2003年2月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
面向机构客户