基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：86640
生效日期：1995年03月21日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2003年9月30日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10634
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2016年8月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（G）证券;
（c）为以下金融产品做市场：
（i）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户
2011年11月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）为以下金融产品做市场：
（i）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户
2008年10月31日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）为以下金融产品做市场：
（i）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户
2008年3月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（b）为以下金融产品做市场：
（i）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户
2007年5月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约
（C）一般保险产品;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（b）为以下金融产品做市场：
（i）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户
2005年9月14日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（F）证券;
（b）为以下金融产品做市场：
（i）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户
2003年9月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）以管理公司的身份管理财产信托，其中该“条例”于1998年7月1日前已生效，该条例第1454条适用于该等信托的权益；
（D）证券;
（b）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户