基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
许可证编号：15194
生效时间：1988年10月13日
角色：期货经纪商
许可证编号：14926
生效时间：1990年7月18日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：ERNST＆YOUNG
生效时间：2004年1月1日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：10968
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2005年9月19日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票和政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票和政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益;
（F）证券;
（G）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票和政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2004年1月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票和政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益;
（vi）证券;
（G）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票和政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益;
（F）证券;
（G）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票和政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户