外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS LEGAL

生效时间：2016年5月27日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：38612

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

2018年11月19日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）面向零售客户和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

    （ii）金融衍生品

    （iii）外汇合约交易

    （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

    （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （vi）证券;

（b）面向零售客户和机构客户进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）证券;

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）一般保险产品;

       （E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

       （G）证券

（c）以负责实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

      （i）“Aspen Property Trust”计划（ARSN：104 807 767），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）直接不动产

    （ii）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品

        （B）金融资产;和

 （d）面向零售和机构客户提供以下保管或存托服务：

      （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

2018年10月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）面向零售客户和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

    （ii）金融衍生品

    （iii）外汇合约交易

    （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

    （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （vi）证券;

（b）面向零售客户和机构客户进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）证券;

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）一般保险产品;

       （E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

       （G）证券

（c）以负责实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

      （i）“Aspen Property Trust”计划（ARSN：104 807 767），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）直接不动产

    （ii）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品

        （B）金融资产;和

 （d）面向零售和机构客户提供以下保管或存托服务：

      （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

2018年3月15日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

    （ii）金融衍生品

    （iii）外汇合约交易

    （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

    （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （vi）证券;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）证券;

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）一般保险产品;

       （E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

       （G）证券

（c）以负责实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

      （i）“Arminius Capital Gmma Fund”计划（ARSN：614 078 812），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

      （ii）“Arminius Capital Emma基金”计划（ARSN：614 074 449），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

      （iii）“Terra Capital自然资源基金”计划（ARSN：624 739 493），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;和

      （iv）“Terra Capital Ethical Emerging Companies Fund”计划（ARSN：624 740 085），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;和

 （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

   面向零售和机构客户

2017年5月3日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

    （iii）外汇交易合约

    （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

    （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （vi）证券;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）证券;

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

      （B）金融衍生品

      （C）外汇交易合约

      （D）一般保险产品;

      （E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

      （G）证券

（c）以责任实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

      （i）“Arminius Capital Gmma Fund”计划（ARSN：614 078 812），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

      （ii）“Arminius Capital Emma基金”计划（ARSN：614 074 449），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

 （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

   面向零售和机构客户

2016年10月31日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

   （ii）外汇合约交易

   （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （iv）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

   （v）证券;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）证券;

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

      （A）储蓄和支付产品限于：

      （1）基本储蓄产品;

      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

      （B）金融衍生品

      （C）外汇合约交易

      （D）一般保险产品;

      （E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

      （G）证券

（c）以责任实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

      （i）“Arminius Capital Gmma Fund”计划（ARSN：614 078 812），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

      （ii）“Arminius Capital Emma基金”计划（ARSN：614 074 449），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

 （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

   面向零售和机构客户

2016年8月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

   （ii）外汇交易合约

   （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （iv）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

   （v）证券;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）证券;

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

      （A）储蓄和支付产品限于：

      （1）基本储蓄产品;

      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

      （B）金融衍生品

      （C）外汇交易合约

      （D）一般保险产品;

      （E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

      （G）证券

（c）以责任实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

      （i）“Arminius Capital Gmma Fund”计划（ARSN：614 078 812），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

      （ii）“Arminius Capital Emma基金”计划（ARSN：614 074 449），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品

        （2）金融资产;

 （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

   面向零售和机构客户

金融服务代表

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