外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：2016年7月25日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：38547

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2019年5月3日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

        （C）非现金产品;

      （ii）金融衍生品

      （iii）外汇交易合约

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v） 证券

      （vi）澳大利亚碳信用单位; 

      （vii）符合资格的国际排放单位;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （3）非现金产品;

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （E） 证券

       （F）澳大利亚碳信用单位; 和

       （G）符合条件的国际排放单位;

（c）就以下金融产品做市商：

        （i）外汇交易合约；

        （ii）金融衍生品；

        （iii）澳大利亚碳信用单位；

       （iv）符合条件的国际排放单位;

    面向零售和机构客户

2018年7月11日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

        （C）非现金产品;

      （ii）金融衍生品

      （iii）外汇交易合约

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）澳大利亚碳信用单位; 

      （vi）符合资格的国际排放单位;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （3）非现金产品;

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （E）澳大利亚碳信用单位; 和

       （F）符合条件的国际排放单位;

（c）就以下金融产品为零售和机构客户做市商：

        （i）外汇交易合约；

        （ii）金融衍生品；

（d）就以下金融产品为机构客户做市商：

        （i）澳大利亚碳信用单位；

    面向零售和机构客户

2018年5月28日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

        （C）非现金产品;

      （ii）金融衍生品

      （iii）外汇合约交易

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （v）澳大利亚碳信用单位; 

      （vi）符合资格的国际排放单位;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

        （3）非现金产品;

        （B）金融衍生品

        （C）外汇合约交易

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）澳大利亚碳信用单位; 和

        （F）符合条件的国际排放单位;

（c）就以下金融产品为零售和机构客户做市商：

        （i）外汇交易合约；

        （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2017年4月7日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

        （C）非现金产品;

      （ii）金融衍生品

      （iii）外汇合约交易

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）澳大利亚碳信用单位; 

      （vi）符合资格的国际排放单位;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （3）非现金产品;

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （E）澳大利亚碳信用单位; 和

       （F）符合条件的国际排放单位;

（c）就以下金融产品为零售和机构客户做市商：

        （i）外汇交易合约；

        （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2016年7月1日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

        （C）非现金产品;

      （ii）金融衍生品

      （iii）外汇交易合约

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）澳大利亚碳信用单位; 

      （vi）符合资格的国际排放单位;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约;

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品限于：

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （3）非现金产品;

       （B）金融衍生品

       （C）外汇合约交易

       （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

       （E）澳大利亚碳信用单位; 和

       （F）符合条件的国际排放单位;

（c）就以下金融产品为零售和机构客户做市商：

        （i）外汇交易合约；

        （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

金融服务代表