基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：206177
生效日期：2001年2月21日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2013年11月18日
外部争端解决
机构：金融申诉服务机构（FOS）
会员编号：11438
生效时间：2008年7月1日
牌照授权经营条件
1. 2015年7月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）「Aurora Fortitude Absolute Return Fund」计划（ARSN：145 894 800），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Aurora Global Income Trust”计划（ARSN：127692 406），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）「Aurora Property Buy-Write Income Trust」计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Aurora Absolute Return Fund”计划（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）「Aurora Sandringham Dividend Income Trust」方案（ARSN：xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）「Aurora Dividend Income Trust」计划（ARSN：151 947 732），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产; 和
（vii）“Hastings High Yield Fund”计划（ARSN：112579 129），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）除投资者定向投资组合服务外，还运营保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2. 2011年7月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任单位身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）「Aurora Fortitude Absolute Return Fund」计划（ARSN：145 894 800），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“urora Global Income Trust”计划（ARSN：127 692 406），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）「Aurora Property Buy-Write Income Trust」计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Aurora Absolute Return Fund”计划（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）「Aurora Sandringham Dividend Income Trust」方案（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Corals Commodities Fund”计划（ARSN：131 196 882），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Van Eyk Blueprint Alternatives Plus”计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（viii）“Aurora Dividend Income Trust”计划（ARSN：151 947 732），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）除投资者定向投资组合服务外，还运营保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
3. 2010年12月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任单位身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）「极光绝对回报基金」计划（ARSN：145 894 800），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“极光全球收入信托”计划（ARSN：127692 406），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）「极光地产买入收入信托」计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Aurora Sandringham澳大利亚股票收入信任“方案（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）「Aurora Sandringham股息收入信托」方案（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“珊瑚商品基金”计划（ARSN：131 196882），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“多元化收入基金”计划（ARSN：127 686257），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Van Eyk Blueprint Alternatives Plus”计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）除投资者定向投资组合服务外，还运营保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
4. 2010年9月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以负责单位身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）“Aurora Fortitude Absolute Return Fund”计划（ARSN： 145 894 800），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）Aurora Global Income Trust方案（ARSN：692 692 406），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Aurora Property Buy-Write Income Trust”计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融资产;
（iv）“Aurora Sandringham Australian Equity Income Trust”计划（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Aurora Sandringham Dividend Income Trust”方案（ARSN：xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型的方案 的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Corals Commodities Fund”计划（ARSN：127 686 257），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Diversified Income Fund”计划（ARSN：127 686 257），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Van Eyk Blueprint Alternatives Plus”计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型的方案的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。
5. 2008年5月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
（ii）代表他人申请，收购，变更或处置下列类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券; 和
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）“Aurora Buy-Write Income Trust”计划（ARSN： xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Aurora Sandringham Dividend Income Trust” 方案（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Van Eyk Blueprint Alternatives Plus”计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（iv） "Aurora Property Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）"Aurora Infrastructure Buy-Write Income Trust"计划 (ARSN: xxx xxx xxx),
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）"Diversified Income Fund"计划（ARSN：127 686 257），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Corals Commodities Fund" 计划（ARSN：131 196 882）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Aurora Fortitude Absolute Return Fund" 计划（ARSN：145 894 800）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。
6. 2007年10月8日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）"Aurora Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）"Aurora Sandringham Dividend Income Trust"计划（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）"Van Eyk Blueprint Alternatives Plus" 计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv） "Aurora Property Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN：127 692 406），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（v）"Aurora Infrastructure Buy-Write Income Trust"计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi） "Diversified Income Fund" 计划（ARSN：127 686 257），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Corals Commodities Fund" 计划（ARSN：131 196 882），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。
7. 2007年5月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）"Aurora Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品; 和
（2）金融资产;
（ii）"Aurora Sandringham Dividend Income Trust"计划（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品; 和
（2）金融资产;
（iii）"Magellan Financial Group Trust" 计划（ARSN：111 911 892），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品; 和
（2）金融资产;
（iv）"Van Eyk Blueprint Alternatives Plus" 计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产; 和
（v）"Aurora Property Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN ：125 153 648），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产。、
（vi） "Aurora Infrastructure Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN ：127 692 406），
（A）只有以下类型财产的计划：
（a）金融衍生品;
（vii）"Diversified Income Fund" 计划（ARSN ：127 686 257），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产。
面向零售和机构客户。
8. 2006年9月14日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）"Aurora Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）"Aurora Sandringham Dividend Income Trust"计划（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）"Magellan Financial Group Trust" 计划（ARSN：111 911 892），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Van Eyk Blueprint Alternatives Plus”计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（v） "Aurora Property Buy-Write Income Trust" 计划（ARSN：125 153 648），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。
9. 2004年12月2日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）"Aurora Buy-Write Income Trust"方案（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）"Aurora Sandringham Dividend Income Trust"计划（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）"Pengana Hedgefunds Trust"计划（ARSN：111 911 892），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）"Van Eyk Blueprint Alternatives Plus" 计划（ARSN：121 722 521），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
面向零售和机构客户。
10. 2004年8月11日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体单位身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i）“Aurora Australian Geared Equity Fund”计划（ARSN：108 249 154），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Hfrx Global $A Capital Protected Series 1”方案（ARSN：110 303 430），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Pengana Managers Trust”方案（ARSN：111 911 892），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。