外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：72813

生效日期：1994年3月30日

角色：期货顾问

许可证编号：74261

生效日期：1994年4月12日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：1994年3月4日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：10781

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

1. 2007年8月2日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

    （i）金融衍生品;

    （ii）外汇交易合约;

    （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

    （iv）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

    （v）证券;

 （b）通过以下方式交易金融产品：

    （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

     （A）金融衍生品;

     （B）管理投资计划的权益仅限于

     （1）自我管理投资计划

     （C）证券; 

    （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

     （A）金融衍生品;

     （B）外汇交易合同;

     （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

     （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

     （E）证券;

（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

    （i）只有以下类型的资产方案：

     （A）金融衍生品

     （B）金融资产;

面向零售和机构客户。

2. 2003年6月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

    （i）金融衍生品;

    （ii）外汇交易合约;

    （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

    （iv）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

    （v）证券;

（b）通过以下方式交易金融产品：

    （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

     （A）金融衍生品;

     （B）管理投资计划的权益

     （1）自我管理投资计划

     （C）证券; 

    （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

     （A）金融衍生品;

     （B）外汇交易合同;

     （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

     （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

     （E）证券;

（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

    （i）只有以下类型的资产方案：

     （A）金融衍生品

     （B）金融资产;

面向零售和机构客户。