DEUTSCHE AUSTRALIA LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效时间：2004年3月10日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：11588

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2013年3月18日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债权;
(v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(vii) 退休金;
(viii 金融产品限于:
(A)杂项金融投资产品;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合同;
(D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债权;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 金融产品限于:
(1) 杂项金融投资产品;
(ii) 代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合同;
(D) 用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(H) 金融产品限于:
(1) 杂项金融投资产品;
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 就以下金融产品做市商：
(i) 外汇交易合同;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(iv) 仅限于下列金融产品:
(A)金融衍生品;
(B) 外汇交易合同;
(C) 用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(d) 提供下列保管或存托服务：
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2011年11月16日
- 1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
- (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
- (i) 存款和支付产品限于:
- (A) 基本储蓄产品;
- (B) 除基本存款以外的其他存款产品;
- (ii) 金融衍生品;
- (iii) 外汇交易合约;
- (iv) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
- (vi) 证券;
- (vii) 退休金;
- (viii 金融产品限于:
- (A)杂项金融投资产品;
- (b) 通过以下方式进行金融产品交易:
- (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
- (A) 存款和支付产品限于:
- (1) 基本储蓄产品;
- (2) 除基本存款以外的其他存款产品;
- (B) 金融衍生品;
- (C) 外汇交易合同;
- (D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
- (F) 证券;
- (G) 金融产品限于:
- (1) 杂项金融投资产品;
- (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
- (A) 存款和支付产品限于:
- (1) 基本储蓄产品;
- (2) 除基本存款以外的其他存款产品;
- (B) 金融衍生品;
- (C) 外汇交易合同;
- (D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
- (F) 证券;
- (G) 退休金;
- (H) 金融产品限于:
- (1) 杂项金融投资产品;
- (iii) 承销:
- (A) 管理投资计划的利益;
- (B) 证券发行;
- (c) 就以下金融产品做市商：
- (i) 外汇交易合同;
- (ii) 金融衍生品;
- (iii) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (iv) 仅限于下列金融产品:
- (A) 金融衍生品;
- (B) 外汇交易合同;
- (C) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (d) 提供下列保管或存托服务：
- (i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托存服务;
- 面向零售和机构客户。
2004年3月10日
- 1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
- (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
- (i) 存款和支付产品限于:
- (A) 基本储蓄产品;
- (B) 除基本存款以外的其他存款产品;
- (ii) 金融衍生品;
- (iii) 外汇交易合约;
- (iv) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
- (vi) 证券;
- (vii) 退休金;
- (viii 金融产品限于:
- (A)杂项金融投资产品;
- (b) 通过以下方式进行金融产品交易:
- (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
- (A) 存款和支付产品限于:
- (1) 基本储蓄产品;
- (2) 除基本存款以外的其他存款产品;
- (B) 金融衍生品;
- (C) 外汇交易合同;
- (D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
- (F) 证券;
- (G) 金融产品限于:
- (1) 杂项金融投资产品;
- (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
- (A) 存款和支付产品限于:
- (1) 基本储蓄产品;
- (2) 除基本存款以外的其他存款产品;
- (B) 金融衍生品;
- (C) 外汇交易合同;
- (D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
- (F) 证券;
- (G) 退休金;
- (H) 金融产品限于:
- (1) 杂项金融投资产品;
- (iii) 承销:
- (A) 管理投资计划的利益;
- (B) 证券发行;
- (c) 就以下金融产品做市商：
- (i) 外汇交易合同;
- (ii) 金融衍生品;
- (iii) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (iv) 仅限于下列金融产品:
- (A)金融衍生品;
- (B) 外汇交易合同;
- (C) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (d) 提供下列保管或存托服务：
- (i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托存服务;
- 面向零售和机构客户。

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