基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：68472
生效日期：1993年10月28日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：ERNST＆YOUNG
生效时间：2002年8月1日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：10748
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
1. 2013年4月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益
（1）自我管理投资计划
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益
（B）证券发行
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Packer＆Co Investigator Trust”计划（ARSN：088 778 232），
（A）只有以下几种类型的财产：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。
2. 2012年11月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益
（1）自我管理投资计划
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益
（B）证券发行
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Packer＆Co Investigator Trust”计划（ARSN：088 778 232），
（A）只有以下几种类型的财产：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。
3. 2011年3月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布、申请、收购、变更或处理以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益
（1）自我管理投资计划
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益
（B）证券发行
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Packer＆Co Investigator Trust”计划（ARSN：088 778 232），
（A）只有以下几种类型的财产：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。
4. 2003年11月19日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益
（1）自我管理投资计划
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益
（B）证券发行
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Packer＆Co Investigator Trust”计划（ARSN：088 778 232），
（A）只有以下几种类型的财产：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。
5. 2002年8月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益
（1）自我管理投资计划
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益
（B）证券发行
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Packer＆Co Investigator Trust”计划（ARSN：088 778 232），
（A）只有以下几种类型的财产：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。