基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：11012
生效日期：1990年02月22日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2007年11月27日
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2014年01月20日
角色：金融牌照审计师
公司名称：MITCHELL MUNRO CRAIG
生效时间：2007年11月27日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10188
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2018年7月10日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 就以下类别金融产品提供建议：
(i) 储蓄和支付产品限于:
(A)基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品外的储蓄产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;
(vi)证券;
(vii) 金融产品限于:
(A) 限于澳洲证券投资管理协议的多种金融投资产品;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品;
(B) 管理投资计划的利益:
(1) 自我管理投资计划;
(C) 金融产品限于:
(1) 限于澳洲证券投资管理协议的多种金融投资产品;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品:
(A) 储蓄和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 证券发行;
(c) 以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅以下类型的资产方案:
(A) 金融衍生品;
(B) 金融资产;
面向零售和机构客户
2003年10月16日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 就以下类别金融产品提供建议：
(i) 储蓄和支付产品限于:
(A)基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品外的储蓄产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(vii) 金融产品限于:
(A) 限于澳洲证券投资管理协议的多种金融投资产品;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品;
(B) 管理投资计划的利益:
(1) 自我管理投资计划;
(C) 金融产品限于:
(1) 限于澳洲证券投资管理协议的多种金融投资产品;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 储蓄和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 证券发行;
(c) 以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅以下类型的资产方案:
(A) 金融衍生品;
(B) 金融资产;
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| ALLAN KENNETH CATT | 001277928 | 授权代表 | 2019年9月2日 |