基本信息审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2006年6月5日
角色：金融牌照审计师
公司名称：PETER JAMES VARLEY
生效时间：2010年8月4日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：11226
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2018年8月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）面向零售客户和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于
（A）基本储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券
（b）向机构客户提供下列类别的金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于
（A）基本储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券
（c）提供以下金融产品类别：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于
（1）基本储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券
（d）面向零售客户和机构客户以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下几种类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产
（C）金融资产;
（e）向零售和机构客户提供下列保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
2012年3月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于
（A）基本储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券
（b）向机构客户提供下列类别的金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于
（A）基本储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券
（c）提供以下金融产品类别：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于
（1）基本储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（F）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券
（d）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下几种类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产
（C）金融资产;
（e）向零售和机构客户提供下列保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2012年3月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益：
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（1）自我管理投资计划
（D）证券
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（D）投资管理计划利益，不包括投资者定向组合服务
（E）证券
（c）提供以下金融产品类别：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）直接不动产
（C）金融资产
面向零售和机构客户
2010年6月21日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益：
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（1）自我管理投资计划
（D）证券
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（E）证券
（c）提供以下金融产品类别：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）直接不动产
（C）金融资产
面向零售和机构客户
2006年6月15日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益：
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（1）自我管理投资计划
（D）证券
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（D）投资管理计划利益，不包括投资者定向投资组合服务
（E）证券
（c）提供以下金融产品类别：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）直接不动产
（C）金融资产
面向零售和机构客户
2003年2月4日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益：
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（1）自我管理投资计划
（D）证券
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）提供以下金融产品类别：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产
（C）金融资产
面向零售和机构客户
2003年6月27日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益：
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（1）自我管理投资计划
（D）证券
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）"Rp Prospect Investment Trust" 计划 (ARSN:101 833 505),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（ii）"Sac Ownership Trust" 计划 (ARSN:101 837 209),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（iii）"Mt Gravatt Ownership Trust" 计划 (ARSN:101 834 955),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（iv）"Hurstville Ownership Trust" 计划 (ARSN:101 837 423),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（v）"Gosford Ownership Trust" 计划 (ARSN:101 835 394),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（vi）"Record Realty" 计划 (ARSN:101 833 005),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（vii）"Charlotte Street Ownership Trust"计划 (ARSN:105 118 965),
（A）仅提供以下类型的财产：
（1）金融衍生品
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
面向零售和机构客户
2002年9月12日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益：
（A）自我管理投资计划
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（1）自我管理投资计划
（D）证券
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）"Record Realty" 计划，仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（ii） "Gosford Ownership Trust" 计划, 仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（iii） "Hurstville Ownership Trust" 计划, 仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（iv）"Mt Gravatt Ownership Trust" 计划, 仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（v）"Flinders Street Ownership Trust" 计划, 仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（vi）"SAC Ownership Trust" 计划, 仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（vii）"RP Prospect Investment Trust" 计划, 仅提供以下类型的财产：
（A）金融衍生品
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
面向零售和机构客户