基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：ERNST & YOUNG
生效时间：2016年4月4日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：37074
生效时间：2015年11月14日
牌照授权经营条件
2019年7月4日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品
（A）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（B）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（vi）管理投资计划的权益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix） 标准保证金贷款机制;
（x）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益限于
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品
（1）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（属于1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I） 标准保证金贷款机制;
（J）退休金;
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2016年6月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品
（A）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（B）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（vi）管理投资计划的权益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益限于
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品
（1）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（属于1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）退休金;
(iii) 承销
（A）管理投资计划的权益; 和
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2016年4月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品
（A）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（B）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（vi）管理投资计划的权益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益限于
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品
（1）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（属于1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）退休金;
(iii) 承销
（A）管理投资计划的权益; 和
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
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