基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：D.J BEECHEY & P CARR & B.G LETHBORG
生效时间：2015年9月16日
外部争端解决
机构：金融申诉服务部门
会员编号：38173
生效时间：2016年5月13日
牌照授权经营条件
2019年11月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇合约交易;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益 ，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
面向零售和机构客户
2018年11月9日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约;
（C）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益 ，不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
面向零售和机构客户
2016年6月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益；不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益 ；不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（c）以责任实体形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
（i）“Munro Global Growth Fund" 计划（ARSN：612 854 547），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产
（d）提供以下保管或存托服务
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户