基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:是
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：WILLIAM BUCK AUDIT (VIC) PTY LTD
生效时间：2018年7月9日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：12345
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
1. 2018年4月5日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（iv）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施
（b）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）外汇交易合约
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品：
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人就以下产品类别申请、收购、变更或处置金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于;
（1）基本储蓄产品：
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（E）管理投资者计划权益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户
2. 2016年12月5日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（iv）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施
（b）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）外汇交易合约
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品：
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于;
（1）基本储蓄产品：
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（E）管理投资者计划权益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户
3. 2012年12月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（iv）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施
（b）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）外汇交易合约
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品：
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于;
（1）基本储蓄产品：
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（E）管理投资者计划权益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户
4. 2011年12月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券
（iv）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施
（b）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）外汇交易合约
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品：
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于;
（1）基本储蓄产品：
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益包括：
（E）证券;
（F）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户
5. 2010年3月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）金融衍生品：
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品：
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于;
（1）基本储蓄产品：
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益包括：
（E）证券;
面向零售和机构客户
6. 2006年4月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）通过以下方式进行金融产品交易
（i）申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品：
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于;
（1）基本储蓄产品：
（B）证券;
面向零售和机构客户
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