外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

交易名称

 名称：CALIBRE INVESTMENTS

 生效日期：2014年5月23日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KMB AUDITING PTY LIMITED

生效时间：2009年8月14日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员号：14570

生效日期：2018年5月1日

牌照授权经营条件

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• 2017年2月2日：

  1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

     （i）储蓄和支付产品仅限于：

•      （A）基础储蓄产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （ⅲ）外汇交易合约

•   （iv) 信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券

•   （v）人寿保险产品，包括：
  

•      （A）投资人寿保险产品以及由一种或几种其法定基金支持的注册人寿保险公司发行的产品

•      （B）寿险风险产品以及由一种或几种其法定基金支持的注册人寿保险公司发行的产品

•   （vi） 管理投资计划的利益，包括

•      （A）投资者定向投资组合服务

•   （vii）管理投资计划的利益，限于
  

•      （B） MDA服务

•   （viii） 退休储蓄账户（RSA）产品（依据《1997年退休储蓄账户法》解释）

•   （ix）证券
  

•   （x） 标准保证金贷款；以及

•   （xi）退休金
  

  （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品限于：

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益限于：

•       （1）仅自我管理投资计划
  

•       （2）MDA服务；
  

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）外汇交易合约

•      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•      （E）人寿保险产品，包括：
  

•      （1）投资人寿保险产品以及由一种或几种其法定基金支持的注册人寿保险公司发行的产品

•      （2）寿险风险产品以及由一种或几种其法定基金支持的注册人寿保险公司发行的产品

•      （F）管理投资计划的利益，包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务
  

•      （G）管理投资计划的利益限于：

•      （2）MDA服务；

•      （H）退休储蓄账户（RSA）产品（依据《1997年退休储蓄账户法》解释）
  

•      （I）证券

•      （J）标准保证金贷款；

•      （K）退休金；

•   （c）提供以下保管或存托服务：

•     （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

• 面向零售和机构客户

• 
  

• 2014年10月7日

  1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

     （i）储蓄和支付产品仅限于：

•      （A）基础存款产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （ⅲ）外汇交易合约

•   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•   （v） 管理投资计划的利益，包括

•       （A）投资者定向投资组合服务

•   （vi）管理投资计划的利益，限于
  

•       （B） MDA服务

•   （vii）证券；
  

•   （viii）标准保证金贷款；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益限于：

•       （1）仅自我管理投资计划限于：
  

•       （2）MDA服务；
  

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）外汇交易合约

•      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•      （E）管理投资计划的利益，包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务
  

•      （F）管理投资计划的利益限于：

•      （2）MDA服务；

•      （G）证券；

•      （H）标准保证金贷款

• 面向零售和机构客户

• 2011年5月20日：

• 1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

     （i）储蓄和支付产品仅限于：

•      （A）基础存款产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （ⅲ）外汇交易合约

•   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•   （v） 管理投资计划的利益，包括

•      （A）投资者定向投资组合服务

•   （vi）管理投资计划的利益，限于
  

•      （B） MDA服务

•   （vii）证券；
  

•   （viii）标准保证金贷款；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益限于：

•       （1）仅自我管理投资计划限于：
  

•       （2）MDA服务；
  

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）外汇交易合约

•      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•      （E）管理投资计划的利益，包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务
  

•      （F）管理投资计划的利益限于：

•      （2）MDA服务；

•      （G）证券；

•      （H）标准保证金贷款

• 面向零售和机构客户

• 2010年10月15日：

• 1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品仅限于：

•      （A）基础存款产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （ⅲ）外汇交易合约

•   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•   （v） 管理投资计划的利益，包括

•      （A）投资者定向投资组合服务

•   （vi）管理投资计划的利益，限于
  

•      （B） MDA服务

•   （vii）证券；
  

•   （viii）标准保证金贷款；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益限于：

•       （1）仅自我管理投资计划限于：
  

•       （2）MDA服务；
  

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）外汇交易合约

•      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•      （E）管理投资计划的利益，包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务
  

•      （F）管理投资计划的利益限于：

•      （2）MDA服务；

•      （G）证券；

•      （H）标准保证金贷款

• 面向零售和机构客户

• 2010年8月16日：

• 1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

    （i）储蓄和支付产品仅限于：

•      （A）基础存款产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （ⅲ）外汇交易合约

•   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•   （v） 管理投资计划的利益，包括

•       （A）投资者定向投资组合服务

•   （vi）管理投资计划的利益，限于
  

•       （B） MDA服务

•   （vii）证券；
  

•   （viii）标准保证金贷款；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益限于：

•       （1）仅自我管理的投资计划限于：
  

•       （2）MDA服务；
  

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）储蓄和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）外汇交易合约

•      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

•      （E）管理投资计划的利益，包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务
  

•      （F）管理投资计划的利益限于：

•      （2）MDA服务；

•      （G）证券；

•      （H）标准保证金贷款

• 面向零售和机构客户

• 
  

• 2010年5月5日：

• 1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

     （i）存款和支付产品仅限于：

•      （A）基本储蓄产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券

•   （iv） 管理投资计划的利益，包括

•       （A）投资者定向投资组合服务；

•   （v）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

•      （A）存款和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券

•      （D）管理投资计划的利益包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务；

•      （E）证券

• 面向零售和机构客户

• 2009年8月14日：

  1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

     （i）存款和支付产品仅限于：

•      （A）基本储蓄产品

•      （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

    （ii）金融衍生品

•   （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券

•   （iv） 管理投资计划的利益，包括

•      （A）投资者定向投资组合服务；

•   （v）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

•      （A）存款和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品

•      （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券

•      （D）管理投资计划的利益包括：

•      （1）投资者定向投资组合服务；

•      （E）证券

• 面向零售和机构客户

金融服务代表