基本信息权限归纳一览
零售外汇权限: 是
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息：
角色：证券交易商
牌照号：172931
生效时间：1997年11月24日
地址：
主要营业地址：GARY JENNINGS, Level 29, 135 King Street SYDNEY NSW 2000
服务地址：GARY JENNINGS, Level 29, 135 King Street SYDNEY NSW 2000
审计：
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效时间：2004年03月01日
外部争端解决：
计划：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员号：10850
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2018年10月10日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A） 基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券;
（viii）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B） 外汇交易合约;
（C） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（D） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（E） 证券;
（F） 养老金;
（ii) 代表他人收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限：
（1） 基本储蓄产品;
（2） 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（3） 非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（c） 以责任实体身份经营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i） 只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户。
2012年03月02日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A） 基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券;
（viii）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B） 外汇交易合约;
（C） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（D） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（E） 证券;
（F） 养老金;
（ii) 代表他人收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限：
（1） 基本储蓄产品;
（2） 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（3） 非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（c） 以责任实体身份经营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i） 只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（其中每一项均被称为IDPS）;
面向零售和机构客户。
2006年06月12日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A） 基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券;
（viii）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i） 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限：
（1） 基本储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（ii) 代表他人收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1） 基本储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G）养老金;
（c） 以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i） 只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户。
2004年06月29日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益
（A）包括投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券;
（viii）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i） 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限：
（1） 基本储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（ii） 代表他人收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限：
（1） 基本储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（c） 以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i） 只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户。
2004年03月01日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益
（A） 包括投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券;
（viii）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i） 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限：
（1） 基本储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（ii） 代表他人收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1） 基本储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1） 包括投资者定向投资组合服务;
（F） 证券;
（G） 养老金;
（c） 以责任实体身份运营以下各类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：
（i） 只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户。