基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
处罚记录：
| 日期 | 处罚类型 | 执行类型 |
| 2003年2月5日 | 罚款 | FSMA |
| 2004年1月12日 | 罚款 | FSMA |
| 2011年5月25日 | 罚款 | FSMA |
| 2012年3月23日 | 公开指责 | FSMA |
| 2012年10月19日 | 罚款 | FSMA |
| 2013年2月19日 | 罚款 | FSMA |
| 2013年12月11日 | 罚款 | FSMA |
| 2014年7月28日 | 罚款 | FSMA |
| 2015年6月5日 | 罚款 | FSMA |
公司个人信息：
由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
| 名称 | 个人参考号 | 状态 |
| Sarah Bentley | SXB03775 | 活跃 |
| Norman Roy Blackwell | NRB01052 | 活跃 |
| David Ralph Chalk | DRC01087 | 活跃 |
| William David Leon Chalmers | WDC01007 | 活跃 |
| John Victor Mitchell Chambers | JXC01968 | 活跃 |
授权代表/指定代理/PSD或EMD代理：
目前代理：
| 名称 | 保险中介 | 指定代理 | EEA指定代理 | 公司参考号 | 有效期始于 |
| Agricultural Mortgage Corporation Plc | 否 | 否 | 否 | 739643 | 2016年3月23日 |
| Lloyds Bank Commercial Finance Limited | 否 | 否 | 否 | 469785 | 2018年11月1日 |
曾用代理：
由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
| 名称 | 保险中介 | 指定代理 | EEA指定代理 | 公司参考号 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 1st Equity Ltd | 否 | 否 | 否 | 485639 | 2008年7月2日 | 2010年11月10日 |
| A L Dalton Ltd | 否 | 否 | 否 | 453440 | 2006年6月15日 | 2007年4月24日 |
| AAH Pharmaceuticals Limited | 否 | 否 | 否 | 196993 | 2001年10月9日 | 2004年5月18日 |
营业许可：
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司可以持有和/或控制客户存款和客户资金。其通常不需要单独的权限以持有和/或控制客户资金，但是该公司必须保护客户存款和资金 - 不得将该资金借出或用于资助自身业务。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金的权限，详情如下。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
接受储蓄
客户类型
所有客户
投资标的
储蓄
担任开放式投资公司的保管人或唯一董事
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
限制
限于担任ICVC的唯一董事
管理受监管的抵押合同
客户类型
所有客户
投资标的
受管制的抵押合同
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类保险合同）
投资标的
二元交易
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
养老保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类保险）
就养老金转移和退出提供咨询
客户类型
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
养老保险
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
存托养老金计划
单位投资
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
就受规管的抵押合约提供意见
客户类型
客户
投资标的
受管制的抵押合同
同意从事受监管活动
限制
限于从事受监管活动
安排（促成）投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类保险）
投资标的
二元交易
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
养老保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排（促成）受监管抵押合同
客户类型
客户
投资类型
受监管的抵押合同
安排资产维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
二元交易
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
协助管理和履行保险合同
客户类型
商业客户
零售（非投资类保险）
投资类型
非投资保险合同
导致发送非实物化指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
债券
政府和公共证券
权益投资（证券）
股票
单位投资
股权认证
限制
通行证(BCD)
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
信贷经纪
交易代理业务
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类保险）
投资标的
二元交易
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（合约性投资）
权益投资（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
二元赌注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（合约性投资）
权益投资（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
债务管理
债务催收
债务咨询
作为贷方签订受监管的抵押合同
客户类型
客户
投资标的
受管制的抵押合同
作为贷方签订受监管的信贷协议（不包括高成本短期信贷、销售协议和家庭信用征集协议）
依据受规管信贷协议行使/有权行使贷款人的权利和义务（不包括高成本短期信贷、销售条款协议和家庭信用征集协议）
为规范抵押合同做出安排
客户类型
客户
投资标的
受管制的抵押合同
投资交易安排
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类保险合同）
投资标的
二元赌注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（合约性投资）
权益投资（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
二元交易
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（合约性投资）
权益投资（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
提供信用信息服务
安排和管理资产（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
二元交易
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（合约性投资）
权益投资（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送非实体化指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
债券
政府和公共证券
权益投资（证券）
股票
单位投资
股权认证
限制
通行证（BCD）
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 银行合并指令 | 服务 |
* - 额外的MiFID服务和活动需要BCD相互承认
1 - 接受公众存款和其他偿还资金
11 - 投资组合管理和建议
12 - 证券的保管和管理
14 - 安全托管服务
2 - 贷款，包括消费信贷、抵押贷款、保理和商业交易融资
3 - 融资租赁
4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4（3）条定义的支付服务（*）
5 - 发放和管理其他支付手段（例如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点
6 - 担保和承诺
7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票，账单，CD等）
7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易
7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权
7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具
7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券
8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务
9 - 就资本结构、产业战略和相关问题以及有关兼并和收购企业的建议和服务向企业提供咨询意见
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1)接收和传送一种或多种金融工具订单
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(2)代表客户执行订单
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(3)交易自有账户
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(5)投资建议
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(6)承销与包销金融工具
投资标的
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
A(7)不完全包销金融工具
投资标的
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
B(1)保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资标的
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
B(2)向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(3)关于资本结构、行业战略以及与兼并和收购相关的服务和咨询
投资标的
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
B(4) 与投资服务提供相关的外汇交易服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(6)与承保有关的服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
B(7) - 辅助服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
交易/品牌名称：
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
该类信息92条，由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名 | Bank of Scotland plc | 2007年9月17日 |
| 交易名 | AA Account | 2013年5月13日 |
| 交易名 | AA Visa | 2013年5月13日 |
| 交易名 | AA Visa Card | 2013年5月13日 |
| 交易名 | AOP Professional Advance | 2013年5月13日 |
| 交易名 | Auto by Tel Motor Finance | 2013年5月13日 |
该类信息153条，由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名 | The Governor and Company of the Bank of Scotland | 1901年1月1日 | 2007年9月17日 |
| 交易名 | 600 Group Finance | 2007年9月17日 | 2013年5月13日 |
| 交易名 | Accountancy Business Services | 2013年5月13日 | 2014年9月19日 |
| 交易名 | ACTIVATE Member Loan | 2007年9月17日 | 2013年5月13日 |
| 交易名 | Admiral | 2013年5月13日 | 2014年9月19日 |
| 交易名 | Agtek approach | 2013年5月13日 | 2014年9月19日 |