基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| James William Edward Lewis | JWL01032 | 活跃 |
| Toby John Dawson Raincock | TJR01116 | 活跃 |
| Andrew Anthony Stylianou | AAS01171 | 活跃 |
| Lorna Kathryn Summerfield | LXS25032 | 活跃 |
授权代表/指定代理/PSD或EMD代理
曾用代理：
| 名称 | 保险中介 | 指定代理 | EEA指定代理 | 公司参考号 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| Riverfort Global Capital Ltd | 否 | 否 | 否 | 745267 | 2016年4月26日 | 2017年4月19日 |
| Rubrics Asset Management Ltd | 否 | 否 | 否 | 694948 | 2015年5月12日 | 2019年7月18日 |
| Shard Credit Partners Ltd | 否 | 否 | 否 | 622819 | 2014年5月7日 | 2015年11月23日 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务。
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
具体要求可能会改变该公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详情见下文。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
该公司没有任何要求。
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
同意进行授权活动
限制
限于进行受规管活动
安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为代理进行投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为主体进行投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
匹配主经纪商
为了（i）满足或执行客户订单或者（ii）在执行客户订单时进入清算结算系统或认证交易所，仅进行MiFID金融工具的自有账户交易
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易安排
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产保护与管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 直布罗陀 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(9) 金融差价合同
A(2) 代表客户执行订单
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(9) 金融差价合同
A(3) 交易自有账户
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(9) 金融差价合同
A(4) 投资组合管理
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(9) 金融差价合同
A(5) 投资建议
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(9) 金融差价合同
B(1) 保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
B(4) 与投资服务提供相关的外汇交易服务
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
交易/品牌名称
公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称，但您可能需要与公司联系以了解详情。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 交易名称 | Tennyson Securities | 2021年01月01日 |
| 交易名称 | Shard Capital ECM | 2020年05月01日 |
| 交易名称 | Shard Capital | 2020年02月06日 |
| 交易名称 | LeifBridge | 2020年01月14日 |
| 注册名称 | Shard Capital Partners LLP | 2011年01月05日 |
| 交易名称 | Alternative Resource Capital | 2018年02月01日 |
| 交易名称 | Shard Capital Investor Visa | 2017年04月13日 |
| 交易名称 | Shard Capital Stockbrokers | 2013年09月24日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期终于 |
| 交易名称 | Sequoia Value Advisors | 2016年4月5日 | 2019年10月7日 |