基本信息权限归纳一览
零售外汇权限: 是
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息：
角色：证券交易商
牌照号：10814
生效时间：1988年12月01日
地址：
主要营业地址：Level 16, 211 Victoria Square, ADELAIDE SA 5000
服务地址：Level 16, 211 Victoria Square, ADELAIDE SA 5000
审计：
职位：金融牌照审计师
公司名称：PKF
生效时间：2014年03月10日
职位：金融牌照审计师
公司名称：BDO AUDIT (SA) PTY LTD
生效时间：1998年01月01日
外部争端解决：
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员号：10930
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2010年09月15日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）向机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）非标准保证金借贷设施；
（b）为机构客户提供金融产品交易
（i）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）非标准保证金借贷设施；
（c）向零售客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2） 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（3） 非现金产品;
（B）金融衍生品,仅限于：
（1）旧法证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（G） 证券;
（H） 标准保证金借贷设施；
（I） 养老金
（J）金融产品,仅限：
（1）杂项金融投资产品;；
（d）为零售和机构客户提供提供金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品给机构客户：
（A）存款和支付产品限：
（B）基本储蓄产品;
（C）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（D）金融衍生品,仅限：
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（E） 外汇交易合约;
（F） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债权;
（G）管理投资计划的利益
（H）包括投资者定向投资组合服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（J）证券;
（K） 养老金
（L）金融产品,仅限：
（1）杂项金融投资产品;；
（ii）代表他人向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（1）存款和支付产品限：
（a）基本储蓄产品;
（b）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（2）金融衍生品,仅限：
（a） 旧法证券期权合约和权证
（3） 外汇交易合约;
（4） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（5） 管理投资计划的利益
（a） 包括投资者定向投资组合服务;
（6）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（7） 证券;
（8） 标准保证金借贷设施；
（9） 养老金
（10）金融产品,仅限：
（a） 杂项金融投资产品;；
（iii）承销：
（a）管理投资计划的权益;
（b）证券发行;
（e）为零售和机构客户提供以下保管或存托服务：
（1）开展除投资者指导的投资组合服务以外的保管或存管服务；
2004年03月16日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限：
（A） 基本储蓄产品;
（B） 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品,仅限：
（A） 旧法证券期权合约和权证
（iii） 外汇交易合约;
（iv） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益
（A）包括投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券；
（viii） 养老金
（ix）仅限于金融产品中的杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（A）第761D（1）条中衍生工具的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述类型的金融产品，
（B）可以转让的金融产品；
（C）是ASX操作规则中定义的许可证，该许可证已被澳大利亚证券交易所承认在澳大利亚证券交易所的金融市场上交易;
（b）提供以下金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（B）金融衍生品,仅限：
（1）旧法证券期权合约和权证
（C） 外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（G） 证券;
（H） 养老金
（I）仅限于金融产品中的杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（A）第761D（1）条中衍生工具的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述类型的金融产品，
（B）可以转让的金融产品；
（C）是ASX操作规则中定义的许可证，该许可证已被澳大利亚证券交易所承认在澳大利亚证券交易所的金融市场上交易;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（B）金融衍生品,仅限：
（1）旧法证券期权合约和权证
（C） 外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（G） 证券;
（H） 养老金
（I）仅限于金融产品中的杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（A）第761D（1）条中衍生工具的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述类型的金融产品，
（B）可以转让的金融产品；
（C）是ASX操作规则中定义的许可证，该许可证已被澳大利亚证券交易所承认在澳大利亚证券交易所的金融市场上交易;
（iii）承销：
（a）管理投资计划的权益;
（b）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（1）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
2004年03月10日：
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限：
（A） 基本储蓄产品;
（B） 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品,仅限：
（A） 旧法证券期权合约和权证
（iii） 外汇交易合约;
（iv） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v） 管理投资计划的利益
（A）包括投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（vii） 证券；
（viii） 养老金
（b）提供以下金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（B）金融衍生品,仅限：
（1）旧法证券期权合约和权证
（C） 外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（G） 证券;
（H） 养老金
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（B）金融衍生品,仅限：
（1）旧法证券期权合约和权证
（C） 外汇交易合约;
（D） 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法令）;
（G） 证券;
（H） 养老金
（iii）承销：
（a）管理投资计划的权益;
（b）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（1）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
金融服务代表
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