CLEARVIEW FINANCIAL ADVICE PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA: 是

地址

主要营业地址：Level 14, 20 Bond Street, SYDNEY NSW 2000

服务地址：Level 14, 20 Bond Street, SYDNEY NSW 2000

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU

生效时间：2013年1月15日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：13467

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

2015年7月20日：
1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品仅限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（ii）金融衍生品
（ⅲ）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券
（v）人寿保险产品，包括：
（A）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品；
（vi）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（参照《1997年退休储蓄账户法》）
（viii）证券
（ix）标准保证金贷款设施；
（x）退休金
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约；
（ii）代表他人收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品仅限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券
（E）人寿保险产品，包括：
（1）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务
（G）退休储蓄账户（RSA）产品（参照《1997年退休储蓄账户法》）
（H）证券
（I）标准保证金贷款；
（J）退休金
面向零售和机构客户

2010年9月3日：
1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（ⅲ）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券
（v）人寿保险产品，包括：
（A）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品；
（vi）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（参照《1997年退休储蓄账户法》）
（viii）证券
（ix）标准保证金贷款设施；
（x）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约；以及
（ii）代表他人收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）储蓄和支付产品仅限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券
（E）人寿保险产品，包括：
（1）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务
（G）退休储蓄账户（RSA）产品（参照《1997年退休储蓄账户法》）
（H）证券
（I）标准保证金贷款；
（J）退休金
面向零售和机构客户

2009年1月20日：

1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

（i）存款和支付产品仅限于：

（A）基本储蓄产品

（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

（ii）金融衍生品

（ⅲ）外汇交易合约

（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

（v）人寿保险产品，包括：

（A）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;

（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品；

（vi）管理投资计划的利益，包括：

（A）投资者定向投资组合服务

（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（参照《1997年退休储蓄账户法》）

（viii）证券

（ix）标准保证金贷款；

（x）退休金

（b）通过以下方式进行金融产品交易

（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

（A）金融衍生品

（B）外汇交易合约；

（ii）代表他人收购、变更或处理以下金融产品类别

（A）储蓄和支付产品仅限于：

（1）基本储蓄产品

（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

（B）金融衍生品

（C）外汇交易合约

（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券

（E）人寿保险产品，包括：

（1）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;

（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品；

（F）管理投资计划的利益，包括：

（1）投资者定向投资组合服务

（G）退休储蓄账户（RSA）产品（参照《1997年退休储蓄账户法》）

（H）证券

（I）退休金

面向零售和机构客户

金融服务代表

姓名	授权号	职位	生效日期
ADAM WESEK	000374682	授权代表	2016年8月8日
ADAM WESEK	000374682	金融顾问
ALAN LAKE	000248442	金融顾问

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