外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU

生效时间：2014年8月26日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员号：12784

生效日期：2018年5月1日

牌照授权经营条件

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 2019年6月27日

• 1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

• （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

•    （i）存款和支付产品仅限于：

•       （A）基本储蓄产品

•       （B）储蓄产品，但不包括基本储蓄产品
  

•    （ii）金融衍生品

•    （ⅲ）外汇交易合约

•    （iv）一般保险产品

•    （v） 信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

•    （vi） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•    （vii） 证券

• （b）通过以下方式交易金融产品

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

•       （A）金融衍生品

•       （B）外汇交易合约

•       （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

•      （A）储蓄和支付产品仅限于：

•      （1）基本储蓄产品

•      （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
  

•      （B）金融衍生品

•      （C）外汇交易合约

•      （D）一般保险产品

•      （E）信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

•      （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•      （G）证券

•   （iii）承销

•      （A）管理投资计划的利益；

•      （B）证券发行

• （c）以责任实体身份运行以下类别注册的管理投资计划（包括持有任何附带资产）
  

•   （i）“Corval Industry House Trust"计划（ARSN：139 802 038）

•     （A）仅持有以下类别财产的计划

•     （1）金融衍生品

•     （2）直接不动产

•     （3）金融资产
  

•   （ii）仅持有以下类别财产的计划

•       （A）直接不动产；

•       （B）金融资产；

•  （d）提供以下保管或存托服务：

•     （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。

• 面向零售和机构客户

• • 2013年5月13日

    1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

    （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

       （i）存款和支付产品仅限于：

          （A）基本储蓄产品

          （B）储蓄产品，但不包括基本储蓄产品
    

       （ii）金融衍生品

       （ⅲ）外汇交易合约

       （iv）一般保险产品

       （v） 信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

       （vi） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （vii） 证券

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

          （D）证券

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         （A）储蓄和支付产品仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）一般保险产品

         （E）信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

         （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

         （G）证券

      （iii）承销

         （A）管理投资计划的利益；

         （B）证券发行

    （c）以责任实体身份运行以下类别注册的管理投资计划（包括持有任何附带资产）
    

      （i）“Corval Industry House Trust"计划（ARSN：139 802 038）

        （A）仅持有以下类别财产的计划

        （1）金融衍生品

        （2）直接不动产

        （3）金融资产
    

      （ii）仅持有以下类别财产的计划

          （A）直接不动产；

          （B）金融资产；

     （d）提供以下保管或存托服务：

        （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。

    面向零售和机构客户

• • 2012年11月6日

    1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

    （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

       （i）存款和支付产品仅限于：

          （A）基本储蓄产品

          （B）储蓄产品，但不包括基本储蓄产品
    

       （ii）金融衍生品

       （ⅲ）外汇交易合约

       （iv）一般保险产品

       （v） 信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

       （vi） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （vii） 证券

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

          （D）证券

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         （A）储蓄和支付产品仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）一般保险产品

         （E）信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

         （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

         （G）证券

      （iii）承销

         （A）管理投资计划的利益；

         （B）证券发行

    （c）以责任实体身份运行以下类别注册的管理投资计划（包括持有任何附带资产）
    

       （i）“Corval Industry House Trust"计划（ARSN：139 802 038）

        （A）仅持有以下类别财产的计划

        （1）金融衍生品

        （2）直接不动产

        （3）金融资产
    

       （ii）仅持有以下类别财产的计划

          （A）直接不动产；

          （B）金融资产；

    （d）提供以下保管或存托服务：

        （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。

    面向零售和机构客户

• • 2011年5月31日

    1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

    （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

       （i） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （ii）  证券

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

          （D）证券

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         （A）储蓄和支付产品仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）一般保险产品

         （E）信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

         （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

         （G）证券

      （iii）承销

         （A）管理投资计划的利益；

         （B）证券发行

    （c）以责任实体身份运行以下类别注册的管理投资计划（包括持有任何附带资产）
    

      （i）“Corval Industry House Trust"计划（ARSN：139 802 038）

        （A）仅持有以下类别财产的计划

        （1）金融衍生品

        （2）直接不动产

        （3）金融资产

      （ii）“Corval Property Trust No. 2"计划（ARSN：150 956 102）

        （A）仅持有以下类别财产的计划

        （1）直接不动产

        （2）金融资产

      （iii）“Corval Property Trust No. 3"计划（ARSN：150 956 157）

        （A）仅持有以下类别财产的计划

        （1）直接不动产

        （2）金融资产

     （d）提供以下保管或存托服务：

        （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。

    面向零售和机构客户。

• • 2009年10月16日

    1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

    （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

       （i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （ii） 证券

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

          （D）证券

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         （A）储蓄和支付产品仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）一般保险产品

         （E）信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

         （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

         （G）证券

      （iii）承销

         （A）管理投资计划的利益；

         （B）证券发行

    （c）以责任实体身份运行以下类别注册的管理投资计划（包括持有任何附带资产）
    

      （i）“Corval Industry House Trust"计划（ARSN：139 802 038）

        （A）仅持有以下类别财产的计划

        （1）金融衍生品

        （2）直接不动产

        （3）金融资产

    （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。

    面向零售和机构客户

• • 2008年9月1日

    1.本牌照授权被许可人向零售和机构客户提供以下金融服务业务：

    （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议

       （i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （ii） 证券

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

          （D）证券

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         （A）储蓄和支付产品仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）一般保险产品

         （E）信用债券、股票或者政府发行的或拟发行的债券

         （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

         （G）证券

      （iii）承销

         （A）管理投资计划的利益；

         （B）证券发行

    （c）提供以下保管或存托服务：

       （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。

    面向零售和机构客户。

金融服务代表