CHANNEL INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览：

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计：

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：2013年10月16日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：34924

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件：

- 2018年7月12日：
  1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品
  （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
  （ii）金融衍生品;
  （iii）外汇交易合约;
  （iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
  （v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （vi）证券;
  （b）通过以下方式交易金融产品:
  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
  （A）金融衍生品;
  （B）外汇交易合约;
  （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （D）证券
  （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
  （A）存款和支付产品限于:
  （1）基本储蓄产品;
  （2）除基本存款产品外的储蓄产品
  （B）金融衍生品;
  （C）外汇交易合约;
  （D）一般保险产品;
  （E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
  （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （G）证券;
  （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
  （i）仅持有以下类型的财产的计划
  （A）金融衍生品
  （B）金融资产
  （d）提供以下保管和存托服务
  （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务
  面向零售和机构客户。

- 2016年10月18日：
  1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品
  （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
  （ii）金融衍生品;
  （iii）外汇交易合约;
  （iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
  （v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （vi）证券;
  （b）通过以下方式交易金融产品:
  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
  （A）金融衍生品;
  （B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （C）证券
  （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
  （A）存款和支付产品限于:
  （1）基本储蓄产品;
  （2）除基本存款产品外的储蓄产品
  （B）金融衍生品;
  （C）外汇交易合约;
  （D）一般保险产品;
  （E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
  （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （G）证券;
  （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
  （i）仅持有以下类型的财产的计划
  （A）金融衍生品
  （B）金融资产
  面向零售和机构客户。

- 2016年2月9日
  1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品
  （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
  （ii）金融衍生品;
  （iii）外汇交易合约;
  （iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
  （v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （vi）证券;
  （b）通过以下方式交易金融产品:
  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
  （A）金融衍生品;
  （B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （C）证券
  （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
  （A）存款和支付产品限于:
  （1）基本储蓄产品;
  （2）除基本存款产品外的储蓄产品
  （B）金融衍生品;
  （C）外汇交易合约;
  （D）一般保险产品;
  （E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
  （F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
  （G）证券;
  （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
  （i）"Solaris Core Australian Equity Fund" 计划(ARSN: 128 859 898),
  （A）仅持有以下类型的财产的计划
  （1）金融衍生品
  （2）金融资产
  （ii）"Solaris High Alpha Australian Equity Fund" 计划(ARSN: 128 860 159),
  （A）仅持有以下类型的财产的计划
  （1）金融衍生品
  （2）金融资产
  （iii）"Solaris Australian Equity Fund (Total Return)" 计划(ARSN: 167 220 546),
  （A）仅持有以下类型的财产的计划
  （1）金融衍生品
  （2）金融资产
  （iv）"CC Marsico Global Fund" 计划(ARSN: 610 434 896),
  （A）仅持有以下类型的财产的计划
  （1）金融衍生品
  （2）金融资产
  （v）"CC Equities Investment Fund" 计划(ARSN: 610 435 302),
  （A）仅持有以下类型的财产的计划
  （1）金融衍生品
  （2）金融资产
  面向零售和机构客户。

- 2014年8月7日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（C）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）"Solaris Core Australian Equity Fund" 计划(ARSN: 128 859 898),
（A）仅持有以下类型的财产的计划
（1）金融衍生品
（2）金融资产
（ii）"Solaris High Alpha Australian Equity Fund" 计划(ARSN: 128 860 159),
（A）仅持有以下类型的财产的计划
（1）金融衍生品
（2）金融资产
（iii）"Solaris Australian Equity Fund (Total Return)" 计划(ARSN: 167 220 546),
（A）仅持有以下类型的财产的计划
（1）金融衍生品
（2）金融资产
面向零售和机构客户。

2013年9月20日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（ii）发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券;
（iii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品
（E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
面向机构客户。

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
CHANNEL CAPITAL PTY LTD	001274413	授权代表	2019年2月26日
SAGE CAPITAL PTY LTD	001276472	授权代表	2019年6月20日

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