基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：无
是否加入FOS：是
审计
角色：金融服务审计师
公司名称：D.J BEECHEY & P CARR & B.G LETHBORG
生效时间：2013年6月1日
外部争端解决
机构：金融申诉服务部门（FOS）
会员号：12271
生效日期：2008年7月1日
牌照授权经营条件
2018年3月28日
1. 本牌照授权持牌人进行以下金融服务包括：
(a)向零售和机构客户提供以下类别金融产品建议：
(i)管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
(ii)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品：
(i)面向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的衍生品，目的限于：
(1)管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
(2)避免或限制收入或成本（包括价格和利率）价值波动造成的金融后果；
(B)仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的外汇交易合约，目的限于：
(1)管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
(2)避免或限制外币汇率波动导致的金融后果；
(C)管理投资计划的权益仅限于：
(1)自我管理投资计划；
(D)证券
(ii)代表他人面向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)储蓄和支付产品限于：
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品;
(B)一般保险产品;
(C)管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
(D)证券;
(ⅲ)代表他人面向机构客户申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的衍生品，目的限于：
(1)管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
(2)避免或限制收入或成本（包括价格和利率）价值波动造成的金融后果；
(B)仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的外汇交易合约，目的限于：
(1)管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
(2)避免或限制外币汇率波动导致的金融后果；
(ⅳ)承销：
(A)管理投资计划的权益；
(B)证券发行；
(c)仅向机构客户提供以下保管或存托服务：
(i)经营除投资者定向投资组合服务之外的保管或存托服务；
2016年6月24日
1. 本牌照授权持牌人进行以下金融服务包括：
(a)就以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
(i)储蓄和支付产品限于：
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(ⅳ)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ⅴ)除投资者定向投资组合服务之外的管理投资计划权益;
(ⅴi)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)金融衍生品；
(B)外汇交易合约；
(C)管理投资计划的权益仅限于：
(1)自我管理投资计划；
(D)证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)储蓄和支付产品限于：
(1)基本储蓄产品；
(2)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F)管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；
(G)证券;
(ⅲ)承销：
(A)管理投资计划的权益；
(B)证券的发行；
(c)以责任实体身份经营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)"Baillie Reit Fund"计划(ARSN:146 651 569)；
(A)仅持有以下类别财产的计划：
(1)直接不动产；
(2)金融资产；
(ii)仅持有以下类别财产的计划：
(A)金融资产；
(d)提供以下保管或存托服务：
(i)经营除投资者定向投资组合服务之外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
2010年10月14日
1. 本牌照授权持牌人进行以下金融服务包括：
(a)就以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
(i)储蓄和支付产品限于：
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品;
(ii)证券;
(ⅲ)外汇交易合约;
(ⅳ)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ⅴ)除投资者定向投资组合服务之外的管理投资计划的权益;
(ⅵ)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)金融衍生品；
(B)外汇交易合约；
(C)管理投资计划的权益仅限于：
(1)自我管理投资计划；
(D)证券；
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)储蓄和支付产品限于：
(1)基本储蓄产品；
(2)除基本储蓄产品之外的储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F)管理投资计划的权益，除投资者定向投资组合服务外；
(G)证券;
(ⅲ)承销：
(A)管理投资计划的权益；
(B)证券发行；
(c)以责任实体身份经营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)"Eclipse Reit Fund"计划(ARSN:146651569)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)直接不动产；
(2)金融资产；
(ii)仅持有以下类别财产的计划：
(A)金融资产；
面向零售和机构客户。
2008年4月3日
1. 本牌照授权持牌人进行以下金融服务包括：
(a)就以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
(i)储蓄和支付产品限于：
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品;
(ii)证券;
(ⅲ)外汇交易合约;
(ⅳ)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ⅴ)除投资者定向投资组合服务之外的管理投资计划权益;
(ⅵ)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)金融衍生品；
(B)外汇交易合约；
(C)管理投资计划的权益仅限于：
(1)自我管理投资计划；
(D)证券；
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)储蓄和支付产品限于：
(1)基本储蓄产品；
(2)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F)管理投资计划的权益，除投资者定向投资组合服务外；
(G)证券;
(ⅲ)承销：
(A)管理投资计划的权益；
(B)证券的发行；
(c)以责任实体身份经营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)"Orchard Growth Fund"计划(ARSN:093 809 619)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
(ii)"Orchard High Yield Fund"计划(ARSN:093 527 390)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
(ⅲ)"Orchard Venture Capital Fund"计划(ARSN:130 285 013)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
面向零售和机构客户。
2006年6月8日
1. 本牌照授权持牌人进行以下金融服务包括：
(a)就以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
(i)储蓄和支付产品限于：
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品之外的其他储蓄产品;
(ii)证券;
(ⅲ)外汇交易合约;
(ⅳ)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ⅴ)除投资者定向投资组合服务之外的管理投资计划的权益;
(ⅵ)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划的权益仅限于：
(1)自我管理投资计划；
(C)证券；
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)储蓄和支付产品限于：
(1)基本储蓄产品；
(2)除基本储蓄产品之外的储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F)管理投资计划的权益，除投资者定向投资组合服务外；
(G)证券;
(ⅲ)承销：
(A)管理投资计划的权益；
(B)证券的发行；
(c)以责任实体身份经营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)"SAI Growth Fund"计划(ARSN:093 809 619)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
(ii)"SAI High Yield Fund"计划(ARSN:093 527 390)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
面向零售和机构客户。
2006年5月16日
1. 本牌照授权持牌人进行以下金融服务包括：
(a)就以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
(i)储蓄和支付产品限于：
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品之外的储蓄产品;
(ii)证券;
(ⅲ)外汇交易合约;
(ⅳ)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ⅴ)除投资者定向投资组合服务之外的管理投资计划的权益;
(ⅵ)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划的权益仅限于：
(1)自我管理投资计划；
(C)证券；
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A)储蓄和支付产品限于：
(1)基本储蓄产品；
(2)除基本储蓄产品之外的储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F)管理投资计划的权益，除投资者定向投资组合服务外；
(G)证券;
(ⅲ)承销：
(A)管理投资计划的权益；
(B)证券的发行；
(c)以责任实体身份经营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)"SAIPrivate Growth Fund"计划(ARSN:093 809 619)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
(ii)"SAIPrivate High Yield Fund"计划(ARSN:093 527 390)；
(A)仅持有以下类别的财产的计划：
(1)金融资产；
面向零售和机构客户。
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| MARK KENNETH RICHARDSON | 000466308 | 授权代表 | 2014年9月9日 |
| JASON JAMES HOLMAN | 001242648 | 授权代表 | 2016年6月1日 |
| KAROLINKA MARIE GRUBA | 001242637 | 授权代表 | 2016年6月1日 |
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