LGSS PTY LIMITED_监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计：

职位：金融牌照审计师

公司名称：ERNST & YOUNG

生效时间：2015年1月9日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：24164

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件：

2013年9月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 向零售客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
(i) 存款和支付产品包括:
(A) 基本储蓄产品；
(B) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii) 一般保险产品;
(iii) 人身保险产品包括:
(A) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(iv)管理投资计划权益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
(v)养老金；
(b) 为机构客户提供以下种类金融产品建议:
(i) 金融衍生品；
(ii) 外汇交易合约；
(iii) 证券；
(c) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 向零售客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A) 养老金；
(ii) 向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品；
(B) 外汇交易合约；
(C) 管理投资计划的权益限于:
(1) 自我管理投资计划；
(iii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 储蓄、支付产品仅限于:
(1) 基本储蓄产品；
(2) 除基本存款产品外的其他储蓄产品;
(B) 一般保险产品；
(C) 人身保险产品包括:
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(D) 管理投资计划的权益包括:
(1) 投资者定向投资组合服务；
(E) 养老金；
(iv)向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品；
(B) 外汇交易合约；
(C) 证券；
2012年1月24日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品包括:
(A) 基本储蓄产品；
(B) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii) 一般保险产品；
(iii) 人身保险产品包括:
(A) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(iv)管理投资计划权益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
(v)养老金；
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A) 养老金；
(ii) 代他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品包括:
(1) 基本储蓄产品；
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(B) 一般保险产品；
(C) 人身保险产品包括:
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(D) 管理投资计划的权益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务；
(E) 养老金；
面向零售客户。
2011年1月25日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品包括:
(A) 基本储蓄产品；
(B) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii) 人身保险产品包括:
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(iii)管理投资计划权益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iv)养老金；
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A) 养老金；
(ii) 代他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品包括:
(1) 基本储蓄产品；
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(B) 人身保险产品包括:
(1) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(C)管理投资计划的权益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务；
面向零售客户。
2010年11月15日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品包括:
(A) 基本储蓄产品；
(B) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii) 人身保险产品包括:
(A) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(iii)管理投资计划权益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iv) 养老金；
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
(A) 养老金；
(ii) 代他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品包括:
(1) 基本储蓄产品；
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(B) 人身保险产品包括:
(1) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
(C)管理投资计划权益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务；
面向零售客户。

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
ANDREW GRADY	000312888	授权代表	2016年7月1日
ANDREW GRADY	000312888	财务顾问
BARRY MYLER	000258452	授权代表	2016年7月1日

注：该类信息数据内容太多，暂时只收录3条作为参考，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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