基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2014年10月13日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：33734
生效时间：2018年11月01日
牌照授权经营条件
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
2016年12月6日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品仅限于：
(A) 基本储蓄产品;
(ii) 金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品：
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(c) 以责任实体身份运行以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)仅持有以下类别的财产的计划：
(A) 金融衍生品
(B) 金融资产;
面向零售和机构客户.
2015年10月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议
(i) 存款和支付仅限于：
(A) 基本储蓄产品;
(ii) 金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品：
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(c) 以责任实体身份运行以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Capital Group World Dividend Growers（AU）”计划（ARSN：155 240 341），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Capital International Global Equities Fund”计划（ARSN：128 860 355），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）"Capital International Global Equities Fund (Hedged)" 计划（ARSN：135 752 180），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Capital Group Emerging Markets Total Opportunities Fund (AU)“计划（ARSN：155 239 955），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（v）“Capital International Emerging Economies”计划（ARSN：087 779 833），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（vi） "Capital Group Global Equity Fund (AU)" 计划（ARSN：087 778 694），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（vii）"Capital Group Global Equity Fund Hedged (AU)" 计划（ARSN：094 966 631），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（viii）“Capital Group World Dividend Growers Hedged（AU）“计划（ARSN：601 998 636），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ix）“Capital Group New Perspective Fund (AU)”计划（ARSN：608 698 746），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融资产;
（x）“Capital Group New Perspective Fund Hedged (AU) ”计划（ARSN：608 699 234），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。
2014年10月8日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品仅限于：
(A) 基本储蓄产品;
(ii) 金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv)信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品：
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(c) 以责任实体身份运行以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Capital Group World Dividend Growers（AU）”计划（ARSN：155 240 341），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Capital International Global Equities Fund”计划（ARSN：128 860 355），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）"Capital International Global Equities Fund (Hedged)" 计划（ARSN：135 752 180），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Capital Group Emerging Markets Total Opportunities Fund (AU)“计划（ARSN：155 239 955），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（v）“Capital International Emerging Economies”计划（ARSN：087 779 833），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（vi） "Capital International World Equity" 计划（ARSN：087 778 694），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（vii）""Capital International World Equity (Hedged)" 计划（ARSN：094 966 631），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（viii）“Capital Group World Dividend Growers Hedged（AU）“计划（ARSN：601 998 636），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。
2013年12月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品仅限于：
(A) 基本储蓄产品;
(ii) 金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv)信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品：
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D)信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(c) 以责任实体身份运行以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Capital Global High Income Opportunities Fund (Australia)”计划（ARSN：155 240 341），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Capital International Global Equities Fund”计划（ARSN：128 860 355），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）"Capital International Global Equities Fund (Hedged)" 计划（ARSN：135 752 180），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Capital Group Emerging Markets Total Opportunities Fund (Australia)“计划（ARSN：155 239 955），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（v）“Capital International Emerging Economies”计划（ARSN：087 779 833），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（vi） "Capital International World Equity" 计划（ARSN：087 778 694），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（vii）"Capital International World Equity (Hedged)" 计划（ARSN：094 966 631），
（A）仅持有以下类别的财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。
2013年10月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品仅限于：
(A) 基本储蓄产品;
(ii) 金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品：
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(c) 以责任实体身份运行以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i)“Capital Global High Income Opportunities Fund (Australia)”计划（ARSN：155 240 341），
(A) 仅持有以下类别的财产的计划：
(1) 金融衍生品
(2) 金融资产;
面向零售和机构客户。