外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：ROBERT GUY TESORIERO

生效时间：2015年12月16日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：31234

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 2017年10月25日

    1.本牌照授权持牌商进行金融服务业务

    （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议

       （i）存款和支付仅限于：

         （A）基本储蓄产品

         （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
    

       （ii）金融衍生品

       （ⅲ）外汇交易合约

       （iv）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

       （v）管理投资计划的利益包含；
    

         （A）投资者定向投资组合服务

       （vi）证券；

       （vii）标准保证金借贷工具；

    （b）通过以下方式交易金融产品：

       （i）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

         （A）存款和支付仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

         （E）管理投资计划的利益包含；
    

         （1）投资者定向投资组合服务

         （F）证券；

         （G）标准保证金借贷工具；

    面向零售和机构客户。

• • 2015年08月03日

    1.本牌照授权持牌商进行金融服务业务

    （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议

       （i）存款和支付仅限于：

         （A）基本储蓄产品

         （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
    

       （ii）金融衍生品

       （ⅲ）外汇交易合约

       （iv）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

       （v）人寿保险产品包含：

         （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;

         （B） 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

       （vi）管理投资计划的利益包含；

         （A）投资者定向投资组合服务

      （vii）管理投资计划的利益限于：

        （B）MDA服务

      （viii）证券；

      （ix）标准保证金借贷工具；

      （x）退休金

    （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）管理投资计划的利益限于：

        （1）MDA服务

     （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）存款和支付仅限于：

        （1）基本储蓄产品

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
    

        （B）金融衍生品

        （C）外汇交易合约

        （D）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）人寿保险产品包含：

        （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;

        （2） 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

        （F）管理投资计划的利益包含；
    

        （1）投资者定向投资组合服务

        （G）证券；

        （H）标准保证金借贷工具；

        （I）退休金；
    

    面向零售和机构客户。

• • 2014年4月15日

    1.本牌照授权持牌商进行金融服务业务

    （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议

       （i）存款和支付仅限于：

         （A）基本储蓄产品

         （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
    

       （ii）金融衍生品

       （ⅲ）外汇交易合约

       （iv）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

       （v）管理投资计划的利益包含；
    

          （A）投资者定向投资组合服务

       （vi）证券；

       （vii）标准保证金借贷工具；

    （b）通过以下方式交易金融产品：

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

       （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

         （A）存款和支付仅限于：

         （1）基本储蓄产品

         （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
    

         （B）金融衍生品

         （C）外汇交易合约

         （D）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

         （E）管理投资计划的利益包含；
    

         （1）投资者定向投资组合服务

         （F）证券；

         （G）标准保证金借贷工具；

    面向零售和机构客户。

金融服务代表