外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限: 是

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

牌照号：16310

生效时间：1992年07月17日

角色

职位：金融牌照审计师

公司名称：URE LYNAM & CO

生效时间：2014年06月12日

外部争端解决

计划：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员号：11690

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

2014年01月20日

本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）给零售和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品;

        (B)除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        (C)非现金支付产品;

   （ii）金融衍生品;

   （iii） 外汇交易合约;

   （iv） 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

   （v） 管理投资计划的利益;

        (A) 包括投资者定向投资组合服务;

   （vi） 证券;

   （vii） 退休金;

   （viii） 碳单位;

   （ix） 澳大利亚碳信用单位;

   （x） 符合资格的国际排放单位; 

（b）通过以下方式交易金融产品：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品给机构客户：

      （A）金融衍生品;

      （B）外汇交易合约;

     （ii） 安排他人向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

         （B）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

         （C） 管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);

         （D） 证券;

    （iv） 代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

      （A）存款和支付产品限：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

      （B）金融衍生品;

      （C）外汇交易合约；

      （D）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      （E）管理投资计划的利益

              (1)包括投资者定向投资组合服务;

      （F）证券;

      （G）碳单位;

      （H）澳大利亚碳信用单位;

      （I）符合资格的国际排放单位;

 （v）为零售和机构客户安排他人承销：

        (1) 管理投资计划的利益

        (2) 证券发行

2012年11月12日

本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

  （i）存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品;

        (B)除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        (C)非现金支付产品;

   （ii）金融衍生品;

   （iii） 外汇交易合约;

   （iv） 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

   （v） 管理投资计划的利益;

         (A) 包括投资者定向投资组合服务;

    （vi） 证券;

    （vii） 退休金;

    （viii） 碳单位;

    （ix） 澳大利亚碳信用单位;

    （x） 符合资格的国际排放单位; 

（b）通过以下方式交易金融产品：

     （i） 安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

         （B）金融衍生品;

         （C） 外汇交易合约;

         （D） 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

         （E） 管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);

         （F） 证券;

    （ii） 安排他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

           (A) 存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

           (B) 金融衍生品;

           (C) 外汇交易合约;

           (D) 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

           (E) 管理投资计划的利益

             (1) 包括投资者定向投资组合服务;

           (F) 证券;

           (G) 碳单位；

           (H) 澳大利亚碳信用单位;

           (I) 符合资格的国家排放单位;

   （iii) 承销：

         (A) 管理投资计划的利益

         (B) 证券发行

面向零售和机构客户。

2011年12月08日

本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品;

        (B)除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        (C)非现金支付产品;

   （ii）金融衍生品;

   （iii） 外汇交易合约;

   （iv） 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

   （v） 管理投资计划的利益;

         (A) 包括投资者定向投资组合服务;

   （vi） 证券;

   （vii） 退休金;

（b）通过以下方式交易金融产品：

     （i） 安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

           (A) 存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

           (B) 金融衍生品;

           (C) 外汇交易合约;

           (D) 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

           (E) 管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);

           (F) 证券;

     （ii) 安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

           (A) 存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

           (B) 金融衍生品;

           (C) 外汇交易合约;

           (D) 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

           (E) 管理投资计划的利益

               (1) 包括投资者定向投资组合服务;

           (F) 证券;

   （iii） 承销：

         (A) 管理投资计划的利益

         (B) 证券发行

面向零售和机构客户。

2011年07月29日

本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品;

        (B)除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        (C)非现金支付产品;

    （ii）金融衍生品;

    （iii） 外汇交易合约;

    （iv） 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

    （v） 管理投资计划的利益;

         (A) 包括投资者定向投资组合服务;

    （vi） 证券;

    （vii） 退休金;

（b）通过以下方式交易金融产品：

     （i） 安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

           (A) 存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

           (B) 金融衍生品;

           (C) 外汇交易合约;

           (D) 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

           (E) 管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);

           (F) 证券;

     （ii) 安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

           (A) 存款和支付产品限于：

             (1) 基本储蓄产品;

             (2) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品

             (3) 非现金支付产品;

           (B) 金融衍生品;

           (C) 外汇交易合约;

           (D) 信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

           (E) 管理投资计划的利益(包括投资者定向投资组合服务);

           (F) 证券;

   （iii） 承销：

         (A) 管理投资计划的利益

         (B) 证券发行

面向零售和机构客户。

2004年05月25日

本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

     （i） 管理投资计划的利益;

         （A） 不包括投资者定向投资组合服务;

     （ii） 证券;

（b）通过以下方式交易金融产品：

     （i） 安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）管理投资计划的利益(不包括投资者定向投资组合服务);

        （B） 证券;

面向零售和机构客户。

2004年03月10日

本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

     （i） 管理投资计划的利益;

         （A）不包括投资者定向投资组合服务;

     （ii） 证券;

面向零售和机构客户。

金融服务代表

注：该类信息数据内容太多，暂时只收录3条作为参考，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。