外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

该类信息67条，由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司必须保护其持有和/或代表客户控制的钱。它不能借出这笔钱或用来资助自己的业务。

    具体要求可能会改变本公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详见下文。

  • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

  • 该公司不受特定要求限制

• • 同意进行授权活动

  • 限制

    限于进行受规管活动。

• • 投资建议（不包括养老保险转移和退出）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 同意进行受监管的活动

• • 安排（促成）投资交易

•    客户类型

     合规交易对手

     专业客户

     零售客户（投资）

• • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易代理业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

    投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易主体业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    为了（i）满足或执行客户订单或者（ii）在执行客户订单时进入清算结算系统或认证交易所，仅进行MiFID金融工具的自有账户交易
    

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易安排

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 管理投资

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 资产保护与管理（不安排）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）
    

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    单位投资

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 发送非实体化指令

  • 客户类型

  • 专业客户

  • 零售客户（投资）

  • 投资类型
    

  • 特定证券证书

  • 政府公共证券

  • 投资权利或权益（合约性投资）

  • 投资权益或权益（证券）

  • 股票

  • 限制

    限于进行受规管活动

    权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
    

金融护照

欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。

A(1)接收和传送有关一种或多种金融工具的订单

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

A(2)代表客户执行订单

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

A(3)交易自有账户

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

A(4) 投资组合管理

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

A(5)投资建议

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

B(2)向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行该公司也参与的交易

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

B(4) 与投资服务提供相关的外汇交易服务

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议

投资标的

C(1) 可转让证券

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

交易/品牌名称

公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称，但您可能需要与公司联系以了解详情