基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Mark Vincent Baker | MXB02347 | 活跃 |
| John Stewart Carmichael | JSC01101 | 活跃 |
| Mary-Anne Daly | MXD01199 | 活跃 |
| Nigel John Drury | NJD01134 | 活跃 |
| Peter Lindop Hall | PLH01032 | 活跃 |
| Susan Elizabeth Harris | SEH01096 | 活跃 |
| Peter Harrison | PXH01235 | 活跃 |
| Emma Elizabeth Holden | EEH01026 | 活跃 |
| Richard John Keers | RJK01138 | 活跃 |
| Alec Merrett | AXM05017 | 活跃 |
| Benedict Joel David Noah | BXN01041 | 活跃 |
| Caspar Alexander Rock | CAR01042 | 活跃 |
| Carolyn Sims | CXK01052 | 活跃 |
| Alexander Dudley Whitburn | ADW01060 | 活跃 |
授权代表/指定代理/PSD或EMD代理
曾用代理：
| 名称 | 保险中介 | 指定代理 | EEA指定代理 | 公司参考号 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| Synapse Ltd | 否 | 否 | 否 | 462032 | 2007年1月2日 | 2011年3月1日 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司可以持有和/或控制客户资金，必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用
具体要求可能会改变本公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详见下文
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则
若无注册不得进行CBTL业务
该公司不得从事任何可能构成2015年抵押信贷法令（SI 910/2015）第3部分定义的消费者购房出租抵押贷款业务的活动，注册为消费者购房出租抵押贷款公司的情况除外
同意进行授权活动
限制
限于进行受规管活动
接受储蓄
客户类型
所有客户
投资标的
储蓄
管理受监管的抵押合同
客户类型
所有客户
投资标的
受管制的抵押合同
就受监管的信贷协议提供咨询，其目的是获得土地
为投资提供咨询（养老金转移和退出除外）
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资类保险）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资类保险）
就养老金转移和退出提供咨询
客户类型
专业客户
零售客户（投资）
投资标的
养老保险
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
存托养老金计划
单位投资
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
就受规管的按揭合约提供意见
客户类型
所有客户
投资标的
受管制的抵押合同
同意进行受规管活动
限制
限于进行受规管活动
安排（促成）投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资类保险）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排（促成）受监管的抵押合同
客户类型
所有客户
投资标的
受管制的抵押合同
安排资产保护与管理
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资类保险）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资标的
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
限制
RAO第16条
在进行受规管活动时，若该公司为非授权人，不能以RAO第16条定义的方式进行交易
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为贷方签订受监管的抵押合同
客户类型
所有客户
投资标的
受管制的抵押合同
作为贷款人签订受监管的信贷协议(不包括高成本的短期信贷、销售票据协议、家庭信用征集协议)
依据受规管的信贷协议行使/有权行使贷款人的权利和义务(不包括高成本的短期信贷、销售协议和家庭信用征集协议)
为受规管抵押合同做出安排
客户类型
所有客户
投资标的
受管制的抵押合同
投资交易安排
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资类保险）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产的保护和管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 银行合并指令（BCD） | 服务 |
其他MiFID服务和活动同时需要获得奥地利BCD的共同承认
11 - 投资组合管理和建议
7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票，账单，CD等）
7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易
7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权
7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具
7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券
8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(2) 代表客户执行订单
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(3) 交易自有账户
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(4) 投资组合管理
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(5) 投资建议
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(1) 保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(2) 向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(4) 与投资服务提供相关的外汇交易服务
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资标的
C(10) 其他合约
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信用风险转移衍生品工具
C(9) 金融差价合约
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 保险中介 | 服务 |
保险调解或再保险调解
交易/品牌名称
公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称，但您可能需要与公司联系以了解详情
| 现用名 | ||
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名称 | Schroder & Co Ltd | 2000年9月29日 |
| 交易名称 | Cazenove Capital | 2017年4月3日 |
| 交易名称 | Cazenove Capital Management | 2014年1月31日 |
| 交易名称 | Schroders Charities | 2013年8月1日 |
| 交易名称 | Schroders Private Bank | 2005年6月27日 |
| 交易名称 | Schroders Private Banking | 2007年11月30日 |
| 交易名称 | Schroders Wealth Management | 2013年11月25日 |
| 曾用名 | |||
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名称 | Schroder Personal Financial Management Ltd | 1992年4月2日 | 1994年7月4日 |
| 注册名称 | Schroder Personal Investment Management Ltd | 1994年7月4日 | 2000年9月29日 |
| 交易名称 | Schroder Charities | 2005年9月27日 | 2013年8月1日 |