基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入FOS:是
审计：
职位：金融牌照审计师
公司名称：PKF GOLD COAST
生效时间：2015年2月11日
外部争端解决：
机构：金融申诉服务部门（FOS）
会员编号：35990
生效时间：2015年2月27日
牌照授权经营条件
2018年3月29日
1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下金融产品类别的一般性金融建议
（i）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Global Merces Access Fund”计划（ARSN：604 201 952），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Global Merces Equities Fund”计划（ARSN：604 220 662），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（iii）“Covesta”方案（ARSN：625 053 803），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（d）提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。
面向零售或机构客户。
2018年3月15日
1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别的金融产品提供一般性金融产品建议
（i）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）“Global Merces Access Fund”计划（ARSN：604 201 952），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Global Merces Equities Fund”计划（ARSN：604 220 662），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（iii）“Covesta”计划，
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（d）提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。
面向零售或机构客户。
2017年8月23日
1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议
（i）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）“Global Merces Access Fund”计划（ARSN：604 201 952），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Global Merces Equities Fund”计划（ARSN：604 220 662），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（iii）“Covesta”方案（ARSN：604 220 493），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（d）提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。
面向零售或机构客户。
2016年12月23日
1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议
（i）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券，
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）“Global Merces Access Fund”计划（ARSN：604 201 952），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产;
（ii）“Global Merces Equities Fund”计划（ARSN：604 220 662），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（iii）“Covesta”方案（ARSN：604 220 493），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（d）提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。
面向零售或机构客户。
2015年2月26日
1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）向零售和机构客户提供以下金融产品建议
（i）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）证券
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品
（E）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）
（i）“Advamode Absolute Returns Fund”计划（ARSN：604 201 952），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（ii）“Advamode Equities Fund”计划（ARSN：604 220 662），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产; 和
（iii）“Advamode Property Fund”计划（ARSN：604 220 493），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
面向零售或机构客户。