基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
由于数据内容较多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号或公司名称查询。
授权代表/指定代理/PSD或EMD代理
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营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司可以持有和控制客户存款和客户资金。它通常不需要单独的许可来持有和控制客户资金，但它必须保护这笔资金， 它不能将其借出或用于资助自己的业务。
具体要求可能会改变该公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详情见下文。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
向FCA及PRA递交年度报告并登于网站上
该公司必须成立消费者赔偿机制
符合IMM1713270要求
该公司应使用全面信息登记注册，以实施现有客户资格审查，这是核实客户身份以实现反洗钱目的的最具成本效益的方式，并且不损害客户利益。
该公司必须成立消费者赔偿机制
修订消费者赔偿机制
该公司可就工商业房产进行营销
修订消费者赔偿机制
修订消费者赔偿机制
新增2227405要求第325条
为投资提供咨询（养老金转账和退出除外）
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排（实现）投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
二元对赌
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
当与零售客户交易时，该公司不能进行二元对赌相关交易活动
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产的维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二元对赌
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
当与零售客户交易时，该公司不能进行二元对赌相关交易活动
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
导致发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
特定证券证书
债券
政府和公共债券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
股票
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为代理处理投资
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
二元对赌
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
当与零售客户交易时，该公司不能进行二元对赌相关交易活动
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为主体处理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二元对赌
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
当与零售客户交易时，该公司不能进行二元对赌相关交易活动
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
建立、运营或停止受监管的集体投资计划
客户类型
合格交易对手
专业客户
零售客户（投资）
局限性
限于CIS机制清盘
建立、运营或停止无管制的集体投资计划
客户类型
合规交易对手
专业客户
为投资交易做出安排
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
二元对赌
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
当与零售客户交易时，该公司不能进行二元对赌相关交易活动
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二元对赌
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放许可
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
当与零售客户交易时，该公司不能进行二元对赌相关交易活动
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产的保护和管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
特定证券证书
债券
政府和公共债券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
股票
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 奥地利 | 银行合并指令 | 服务 |
* - 额外的MiFID服务和活动需要BCD相互承认
1 - 接受公众存款和其他偿还资金
10 - 货币经纪
11 - 投资组合管理和建议
12 - 证券的保管和管理
13 - 信用参考服务
14 - 安全托管服务
15 - 发行电子货币
2 - 贷款，包括消费信贷，抵押信贷，保理和商业交易融资
3 - 融资租赁
4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4（3）条定义的支付服务（*）
5 - 发布和管理其他支付手段（如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点
6 - 担保和承诺
7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票，账单，CD等）
7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易
7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权
7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具
7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券
8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务
9 - 就资本结构，产业战略和相关问题以及有关兼并和购买企业的建议和服务向企业提供咨询意见
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 奥地利 | 金融工具指令市场 | 服务 |
A（1）接受和传输与一项或多项金融工具有关的定单
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
A（2）代表客户执行订单
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
A（3）交易自有账户
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
A（4）投资组合管理
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
A（5）投资建议
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
A（6）承销或包销金融工具
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
A（7）不完全包销金融工具
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（1）为客户账户保管和管理金融工具，包括托管和相关服务，如现金/抵押品管理
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（2）向投资者授予信贷或贷款，以允许他在信贷授予公司参与的一项或多项金融工具中进行交易
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（3）就资本结构、行业战略及相关事宜以及与合并和收购承诺有关的咨询和服务向企业提供咨询
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（4）与提供投资服务相关的外汇服务
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（5）与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（6）与承销有关的服务
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
B（7）辅助服务
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
C（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 实物结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转移信用风险衍生工具
C（9）金融差价合约
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 奥地利 | 保险中介 | 服务 |
保险调解或再保险调解
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
现用名：
由于数据内容较多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号或公司名称查询。
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名称 | Banca Woolwich | 2004年3月8日 | 2010年1月25日 |
| 交易名称 | Barclays Commercial | 2010年1月25日 | 2013年5月17日 |
| 交易名称 | Barclays Corporate | 2010年1月25日 | 2013年5月17日 |
| 交易名称 | Barclays Corporate Pensions and Benefits | 2006年7月3日 | 2010年1月25日 |
| 交易名称 | Barclays Investment | 2011年7月29日 | 2011年8月2日 |
| 交易名称 | BZW Futures | 1993年11月25日 | 1998年12月31日 |