外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：否

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

公司个人信息

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    这家公司不能持有客户资金。如果它有必要的要求，它可能能够控制客户的资金。

• • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

  • BIPRU公司MiFID活动限制

• • 为投资提供咨询（养老金转移和退出除外）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期货的商品期权和期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约
    

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动现货外汇合约

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

• • 就P2P协议提供建议

    客户类型

    合规交易对手

    专业客户

• • 同意进行受监管的活动

  • 局限性

    受限制进行受监管的活动

• • 安排（实现）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期货的商品期权和期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

• • 作为代理处理投资

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期货的商品期权和期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

• • 为投资交易做出安排

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期货的商品期权和期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

• • 管理投资

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期货的商品期权和期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

 金融护照

A（1）接受和传输与一项或多项金融工具有关的定单

投资类型

C（1）可转让证券

C（10）其他合同

C（2）货币市场工具

（3）集体投资经营单位

C（4）证券衍生产品等

C（5）商品衍生产品 - 现金结算

C（6）商品衍生品 - 物理结算

C（7）非商业商品衍生物

C（8）转让信用风险的衍生工具

C（9）金融差价合约

A（2）代表客户执行订单

投资类型

C（1）可转让证券

C（10）其他合同

C（2）货币市场工具

（3）集体投资经营单位

C（4）证券衍生产品等

C（5）商品衍生产品 - 现金结算

C（6）商品衍生品 - 物理结算

C（7）非商业商品衍生物

C（8）转让信用风险的衍生工具

C（9）金融差价合约

A（4）投资组合管理

投资类型

C（1）可转让证券

C（10）其他合同

C（2）货币市场工具

（3）集体投资经营单位

C（4）证券衍生产品等

C（5）商品衍生产品 - 现金结算

C（6）商品衍生品 - 物理结算

C（7）非商业商品衍生物

C（8）转让信用风险的衍生工具

C（9）金融差价合约

A（5）投资建议

投资类型

C（1）可转让证券

C（10）其他合同

C（2）货币市场工具

（3）集体投资经营单位

C（4）证券衍生产品等

C（5）商品衍生产品 - 现金结算

C（6）商品衍生品 - 物理结算

C（7）非商业商品衍生物

C（8）转让信用风险的衍生工具

C（9）金融差价合约

B（5）与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议

投资类型

C（1）可转让证券

C（10）其他合同

C（2）货币市场工具

C（3）集体投资经营单位

C（4）证券衍生产品等

C（5）商品衍生产品 - 现金结算

C（6）商品衍生品 - 物理结算

C（7）非商业商品衍生物

C（8）转让信用风险的衍生工具

C（9）金融差价合约

交易/品牌名称   

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：

曾用名：