外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

该类信息由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号或公司名称查询。

 营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。

    特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

• • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    该公司应使用全面信息登记注册，以实施现有客户资格审查，这是核实客户身份以实现反洗钱目的的最具成本效益的方式，并且不损害客户利益。

• • 接受存款

  • 客户类型

    所有

  • 投资类型

    存款

• • 管理受监管的抵押合同

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 就规定的信贷协议提供咨询，目的是收购土地

• • 为投资提供咨询（养老金转账和退出除外）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约
    

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    非投资保险合同

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动现货外汇合约

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    结构性存款
    

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 就P2P协议提供建议

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户
    

    零售客户（投资）

• • 就养老金转移和退出提供咨询

  • 客户类型

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    人寿保险

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    存托养老金计划

    单位投资

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 就受规管的按揭合约提供意见

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 同意进行受监管的活动

• • 安排（实现）投资交易

  • 客户类型

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    非投资保险合同

• • 安排（实现）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    非投资保险合同

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动现货外汇合约

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    结构性存款

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 安排（促成）受监管的抵押合同

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 安排资产的维护和管理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    非投资保险合同

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    结构性存款

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

  • 权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 协助管理和履行保险合同

  • 客户类型

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    非投资保险合同

• • 导致发送电子下单指令

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    债券

    政府和公共证券

    投资权益或权益（证券类）

    股票

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 信贷经纪

• • 投资交易代理

  • 客户类型

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    非投资保险合同

• • 投资交易代理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    非投资保险合同

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    结构性存款

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

  • 权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易主体

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约
    

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

  • 权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 债务管理

• • 债务催收

• • 债务咨询

• • 作为贷方签订受监管的抵押合同

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 作为贷方签订受监管的信贷协议（不包括高成本短期信贷、销售协议和家庭收款信贷协议）

• • 建立、运营或清理不受监管的集体投资计划

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 局限性

    仅限于清理UCIS

• • 在规定的信贷协议下行使/有权行使贷款人的权利和义务（不包括高成本短期信贷、销售条款协议和家庭收款信贷协议）

• • 发行电子货币

  • 客户类型

    所有

  • 投资类型

    发行电子货币

• • 安排受规管抵押合约

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 安排投资交易

  • 客户类型

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    非投资保险合同

• • 安排投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

    零售客户（非投资保险）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    非投资保险合同

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    结构性存款
    

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

  • 权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 管理投资

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    结构性存款
    

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 资产维护和管理（不安排）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    丧葬计划合约
    

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    人寿保险

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    存托养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

  • 权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 发送电子下单指令

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    债券

    政府和公共证券

    投资权益或权益（证券类）

    股票

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
    

 金融护照

• * - 额外的MiFID服务和活动需要BCD相互承认

• 1 - 接受公众存款和其他偿还资金

• 11 - 投资组合管理和建议

• 12 - 证券的保管和管理

• 13 - 信用参考服务

• 14 - 安全托管服务

• 15 - 发行电子货币

• 2 - 贷款，包括消费信贷，抵押信贷，保理和商业交易融资

• 3 - 融资租赁

• 4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4（3）条定义的支付服务（*）

• 5 - 发布和管理其他支付手段（如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点

• 6 - 担保和承诺

• 7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票，账单，CD等）

• 7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易

• 7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权

• 7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具

• 7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券

• 8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务

• 9 - 就资本结构、产业战略和相关问题以及就企业兼并和收购提供建议

• 国家	指令	护照类型
  奥地利	金融工具市场指令	服务

• A（1）接受和传输与一项或多项金融工具有关的定单

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（2）货币市场工具

  （3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

• A（3）交易自有账户

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  （3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• A（4）投资组合管理

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（2）货币市场工具

  C（3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

• A（5）投资建议

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（3）集体投资经营单位

• A（7）不完全包销金融工具

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  C（3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• B（1）为客户账户保管和管理金融工具，包括托管和相关服务，如现金/抵押品管理

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  （3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• B（2）向投资者授予信贷或贷款，以允许他在一项或多项金融工具中进行交易，其中贷款授予公司参与交易

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  C（3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• B（3）就资本结构、行业战略及相关事宜以及就企业兼并和收购提供建议

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  C（3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• B（4）与提供投资服务相关的外汇服务

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  C（3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• B（6）与承销有关的服务

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（10）其他合同

  C（2）货币市场工具

  C（3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 物理结算

  C（7）非商业商品衍生物

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）差异金融合同

• B（7）辅助服务

  投资类型

  C（1）可转让证券

  C（2）货币市场工具

  （3）集体投资经营单位

  C（4）证券衍生产品等

• 国家	指令	护照类型
  奥地利	保险调解	服务

• 保险调解或再保险调解

 交易/品牌名称：         

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：

曾用名：