基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
| 名称 | 个人参考号 | 状态 |
| Tracy Jayne Clarke | TJC01151 | 活跃 |
| David Philbrick Conner | DPC01069 | 活跃 |
| Simon Nigel Cooper | SNC01024 | 活跃 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
若无注册不得进行CBTL业务
该公司不得从事任何可能构成2015年抵押信贷法令（SI 910/2015）第3部分定义的消费者购房出租抵押贷款业务的活动，注册为消费者购房出租抵押贷款公司的情况除外
接受存款
客户类型
所有
投资类型
存款
管理受监管的抵押合同
客户类型
顾客
投资类型
受管制的抵押合同
为投资提供咨询（养老金转移和退出除外）
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
就P2P协议提供建议
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
就受规管的按揭合约提供建议
客户类型
顾客
投资类型
受管制的抵押合同
同意进行受监管的活动
局限性
受限制进行受监管的活动
安排（促成）投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产的维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
导致发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
特定证券证书
债券
政府和公共证券
投资权益或权益（证券类）
股票
单位投资
股权认证
局限性
该公司仅能通过护照（BCD）进行跨境服务活动
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易代理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易主体
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
限于自我账户承销
不能为零售客户提供二进制投注服务
作为贷方签订受监管的抵押合同
客户类型
顾客
投资类型
受管制的抵押合同
签订受监管的信贷协议，作为出借人（不包括高成本的短期信贷，销售票据协议和房屋收取的信贷协议）
在受管制的信贷协议下行使/拥有行使放贷人的权利和义务的权利（不包括高成本的短期信贷，销售票据协议和房屋代收信贷协议）
安排投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产维护和管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
二进制投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
排放限额
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
替代债券
特定证券证书
债券
政府和公共证券
投资权益或权益（证券类）
股票
单位投资
股权认证
局限性
该公司仅能通过护照（BCD）进行跨境服务活动
权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 奥地利 | 银行合并指令 | 服务 |
* - 额外的MiFID服务和活动需要BCD相互承认
1 - 接受公众存款和其他偿还资金
2 - 贷款，包括消费信贷，抵押信贷，保理和商业交易融资
3 - 融资租赁
4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4（3）条中定义的支付服务（*）
5 - 发布和管理其他支付手段（如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点
6 - 担保和承诺
7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票，账单，CD等）
7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易
7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权
7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具
7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券
8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务
9 - 就资本结构、产业战略和相关问题以及有关企业兼并和收购提供建议
10 - 货币经纪
11 - 投资组合管理和建议
12 - 证券的保管和管理
13 - 信用参考服务
14 - 安全托管服务
国家 指示 护照类型 奥地利 金融工具市场指令 服务 A（1）接受和传输与一项或多项金融工具有关的定单
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
A（2）代表客户执行订单
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
A（3）交易自有账户
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
A（4）投资组合管理
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
A（5）投资建议
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
A（6）承销或包销金融工具
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
A（7）不完全包销金融工具
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（1）为客户账户保管和管理金融工具，包括托管和相关服务，如现金/抵押品管理
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（2）向投资者授予信贷或贷款，以允许他在一项或多项金融工具中进行交易，其中授予信贷的公司参与交易
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（3）就资本结构、行业战略及相关事宜以及企业兼并和收购提供建议
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（4）与提供投资服务相关的外汇服务
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（5）与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（6）与承销有关的服务
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
B（7）辅助服务
投资类型
C（1）可转让证券
C（10）其他合同
C（2）货币市场工具
（3）集体投资经营单位
C（4）证券衍生产品等
C（5）商品衍生产品 - 现金结算
C（6）商品衍生品 - 物理结算
C（7）非商业商品衍生物
C（8）转让信用风险的衍生工具
C（9）差异金融合同
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名称 | Standard Chartered Bank | 1995年12月18日 |
| 交易名称 | Standard Chartered | 2013年9月11日 |
| 交易名称 | Standard Chartered Private Bank | 2015年4月1日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 交易名称 | The Standard Chartered Private Bank | 2013年9月11日 | 2015年4月14日 |