外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

 营业许可：

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。

    特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

• • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    不得进行CBTL业务，除非已注册

• • 接受存款

  • 客户类型

    所有

  • 投资类型

    存款

• • 管理受监管的抵押合同

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 为投资提供建议（养老金转移和退出除外）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    债券

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 就P2P协议提供建议

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

• • 同意进行受监管的活动

  • 局限性

    受限制进行受监管的活动。

• • 安排（实现）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    债券

    政府和公共证券

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 安排资产的维护和管理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易代理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    债券

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易主体

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    即期外汇交易

  • 局限性

    权利/权益——投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 作为贷方签订受监管的抵押合同

  • 客户类型

    顾客

  • 投资类型

    受管制的抵押合同

• • 作为贷方签订受监管的信贷协议（不包括高成本短期信贷、销售协议和家庭收款信贷协议）

• • 在规定的信贷协议下行使/有权行使贷款人的权利和义务（不包括高成本短期信贷、销售条款协议和家庭收款信贷协议）

• • 安排投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    债券

    政府和公共证券

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 资产维护和管理（不安排）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

    债券

    期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    个人养老金计划

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：