基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
| 名称 | 个人参考号 | 状态 |
| Nicola Cielle Audhlam-Gardiner | NCA01034 | 活跃 |
| Kevin Charles Browne | KCB01032 | 活跃 |
| Ian Michael Buckley | IMB01029 | 活跃 |
| Steven James Colsell | SJC01239 | 活跃 |
| Steven Ferrari | SXF01576 | 活跃 |
| Philippa Jane Herz | PJH01400 | 活跃 |
| Graham John Lindsay | GJL01069 | 活跃 |
| Simon Christopher Markey | SCM01102 | 活跃 |
| Christina Margaret McComb | CMM01085 | 活跃 |
| Shingirai Thaddeus Nyahasha | STN01013 | 活跃 |
| Ian Todd | IXT01264 | 活跃 |
| Paul Mark Whitlock | PMW01057 | 活跃 |
授权代表/指定代理/PSD或EMD代理
曾用代理：
| 名称 | 保险中介 | 绑定代理 | EEA绑定代理 | 公司参考编码 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| Bounty (UK) Ltd | 是 | 否 | 否 | 222169 | 2003年1月21日 | 2007年12月13日 |
| Bounty (UK) Ltd | 是 | 否 | 否 | 222169 | 2010年12月21日 | 2012年4月30日 |
| Close Brothers Military Services Limited | 否 | 否 | 否 | 206231 | 2001年6月11日 | 2004年5月19日 |
| David Simpson | 否 | 否 | 否 | 526402 | 2010年6月23日 | 2014年9月26日 |
| Ecology Building Society | 否 | 否 | 否 | 162090 | 1980年12月31日 | 2002年4月9日 |
| Henry James Tragett | 否 | 否 | 否 | 497469 | 2009年3月10日 | 2012年7月31日 |
| Karanjit Singh Aulakh | 否 | 否 | 否 | 495983 | 2009年2月4日 | 2014年9月26日 |
| Littlewoods Retail Limited | 否 | 否 | 否 | 211085 | 2002奶奶4月16日 | 2003年1月23日 |
| Open & Direct Limited | 否 | 否 | 否 | 201569 | 2000年2月1日 | 2002年1月7日 |
| Paul Bussell | 否 | 否 | 否 | 497468 | 2009年3月10日 | 2011年11月29日 |
| Robert John Pendleton | 否 | 否 | 否 | 538061 | 2010年12月21日 | 2014年9月26日 |
| S G Mortgage Solutions Ltd | 是 | 否 | 否 | 408946 | 2009年2月4日 | 2014年9月26日 |
| Thomas Michael McIntegart | 否 | 否 | 否 | 495946 | 2009年2月4日 | 2014年9月26日 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下文
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
该公司没有任何要求
接受存款
客户类型
所有
投资类型
存款
局限性
存款活动
同意进行受监管的活动
局限性
受限制进行受监管的活动
安排（实现）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产的维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
协助管理和履行保险合同
客户类型
商业客户
零售客户（非投资保险）
投资类型
非投资保险合同
执行保险合同
客户类型
所有
投资类型
人寿和年金
长期相连保险
养老基金管理
永久健康保险
作为代理处理投资
客户类型
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为主体处理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
滚动现货外汇合约
点差交易
局限性
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
执行保险合同
客户类型
所有
投资类型
人寿及年金
长期相连保险
永久健康保险
安排投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资类型
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产的保护和管理（不安排）
客户类型
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动现货外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名 | Family Assurance Friendly Society Limited | 1993年7月1日 |
| 交易名 | Engage Mutual Assurance | 2015年4月1日 |
| 交易名 | Family Investments | 2006年1月16日 |
| 交易名 | OneFamily | 2015年4月1日 |
| 交易名 | UK Armed Forces Benefit Society | 2015年4月1日 |
| 交易名 | UK Civil Service Benefit Society | 2015年4月1日 |
| 交易名 | UKAFBS | 2015年4月1日 |
| 交易名 | UKCSBS | 2015年4月1日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名 | Family Assurance Society | 1975年5月14日 | 1993年7月1日 |