外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

 营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• 客户资金

  该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。

  特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

• 要求

  要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

  该公司应使用全面信息登记注册，以实施现有客户资格审查，这是核实客户身份以实现反洗钱目的的最具成本效益的方式，并且不损害客户利益。

  该公司不得从事任何可能构成2015年抵押信贷法令（SI 910/2015）第3部分定义的消费者购房出租抵押贷款业务的活动，注册为消费者购房出租抵押贷款公司的情况除外
  

• 接受存款

• 客户类型

  所有

• 投资类型

  存款

• 管理受监管的抵押合同

• 客户类型

  顾客

• 投资类型

  受管制的抵押合同

• 为投资提供咨询（养老金转账和退休金退出除外）

• 客户类型

  商业客户

  零售客户（非投资类保险）

• 投资类型

  非投资类保险合约

• 限制

  权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• 就受规管的按揭合约提供意见

• 客户类型

  顾客

• 投资类型

  受管制的抵押合同

• 同意进行受监管的活动

• 局限性

  受限制进行受监管的活动

• 安排（促成）投资交易

• 客户类型

  商业客户

  零售客户（非投资类保险）

• 投资类型

  非投资类保险合约

• 限制

  权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• 安排（带来）受监管的抵押合同

• 客户类型

  顾客

• 投资类型

  受管制的抵押合同

• 协助管理和履行保险合同

• 客户类型

  商业客户

  零售客户（非投资类保险）

• 投资类型

  非投资类保险合约

• 作为代理处理投资

• 客户类型

  商业客户

  零售客户（非投资类保险）

• 投资类型

  非投资类保险合约

• 作为主体处理投资

• 客户类型

  合规交易对手

  专业客户

  零售客户（投资）

• 投资类型

  商品期货

  商品期权和商品期货期权

  差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约和二元投注）

  期货（不包括商品期货和现货外汇合约）

  期权（不包括商品期权和商品期货期权）

  投资权利或权益（合约性投资）

  滚动现货外汇合约

  点差交易

• 局限性

  在进行受规管活动时，若该公司为非授权人，不能以RAO第16章定义的方式进行交易

  权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• 作为贷方签订受监管的抵押合同

• 客户类型

  顾客

• 投资类型

  受管制的抵押合同

• 在规定的信贷协议下行使/有权行使贷款人的权利和义务（不包括高成本短期信贷，销售条款协议和家庭收款信贷协议）

• 为规范抵押合同做出安排

• 客户类型

  顾客

• 投资类型

  受管制的抵押合同

• 为投资交易做出安排

• 客户类型

  商业客户

  零售客户（投资）

  零售客户（非投资类保险）

• 投资类型

  人寿保险

  非投资类保险合约

  个人养老金计划

• 存托养老金计划
  

  投资权利或权益（合约性投资）

• 单位投资

• 局限性

  权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：