HLK GROUP PTY LTD_监管查询

权限归纳一览：

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计：

角色：金融服务审计师

公司名称：MATTHEW THOMAS WILLIAMS

生效时间：2021年2月17日

外部解决争端：

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员号：32001

生效日期：2018年11月1日

牌照授权经营条件：

2016年12月2日

1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）为以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

（i）存款和支付产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（ii）金融衍生品;

（iii）外汇交易合约;

（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（v）管理投资计划的利益限于

（A）MDA服务;

（vi）证券;

（b）通过以下方式交易金融产品：

（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

（A）金融衍生品;

（B）外汇交易合约;

（C）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（D）证券;

（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

（A）存款和支付产品限于：

（1）基本存款产品;

（2）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（B）金融衍生品;

（C）外汇交易合约;

（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（E）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（F）证券;

面向零售和机构客户。

2016年4月4日

1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）为以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

（i）存款和支付产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（ii）金融衍生品;

（iii）外汇交易合约;

（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（v）管理投资计划的利益限于

（A）MDA服务;

（vi）证券;

（b）通过以下方式交易金融产品：

（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

（A）金融衍生品;

（B）外汇交易合约;

（C）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（D）证券;

（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

（A）存款和支付产品限于：

（1）基本存款产品;

（2）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（B）金融衍生品;

（C）外汇交易合约;

（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（E）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（F）证券;

面向零售和机构客户。

2014年2月6日

1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）为以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

（i）存款和支付产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（ii）金融衍生品;

（iii）外汇交易合约;

（iv）一般保险产品

（v）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（vi）人寿产品包括：

（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;

（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

（vii）管理投资计划的利益限于

（A）MDA服务;

（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

（ix）证券;

（x）标准保证金借贷工具；

（xi）退休金;

（b）通过以下方式交易金融产品：

（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

（A）金融衍生品;

（B）外汇交易合约;

（C）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

（A）存款和支付产品限于：

（1）基本存款产品;

（2）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（B）金融衍生品;

（C）外汇交易合约;

（D）一般保险产品

（E）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（F）人寿产品包括：

（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;

（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

（G）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

（I）证券;

（J）标准保证金借贷工具;

（K）退休金;

面向零售和机构客户。

2013年5月31日

1 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）为以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

（i）存款和支付产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（C）非现金支付产品;

（ii）金融衍生品;

（iii）外汇交易合约;

（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

（v）管理投资计划的利益限于

（A）MDA服务;

（vi）证券;

（b）通过以下方式交易金融产品：

（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

（A）金融衍生品;

（B）外汇交易合约;

（C）管理投资计划的利益限于

（1）MDA服务;

（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

（A）存款和支付产品限于：

（1）基本存款产品;

（2）除基本存款产品以外的其它储蓄产品;

（3）非现金支付产品;

（B）金融衍生品;

（C）外汇交易合约;

（D）证券

面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
ADAM DANIEL TURK	001007984	授权代表	2015年5月5日
ALEDA CAPITAL PTY LTD	000463322	授权代表	2014年8月14日
CORNERSTONE ASSET MANAGEMENT (AUS) PTY. LTD.	001276328	授权代表	2019年6月17日

注：该类信息数据内容太多，暂时只收录3条作为参考，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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