外汇监管查询

 权限归纳一览：

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息：

 营业许可：

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。

    特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

• • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    该公司没有任何要求。

• • 同意进行授权活动

  • 限制

    仅限于从事受监管活动

• • 安排（促成）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    特定证券证书
    

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    债券
    

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）

    即期滚动外汇合约

    点差交易

    股票
    

    股权认证

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 安排资产保护与管理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    特定证券证书
    

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    债券
    

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）

    即期滚动外汇合约

    点差交易

    股票
    

    股权认证

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易代理业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    特定证券证书
    

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    债券
    

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）

    即期滚动外汇合约

    点差交易

    股票
    

    股权认证

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易主体业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    特定证券证书
    

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    债券
    

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）

    即期滚动外汇合约

    点差交易

    股票
    

    股权认证

  • 限制

    匹配主体经纪商

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易安排

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    特定证券证书
    

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约）

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    债券
    

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）

    即期滚动外汇合约

    点差交易

    股票
    

    股权认证

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

 金融护照：

• A（1）接受和传输与一项或多项金融工具有关的订单

  投资标的

  C（1）可转让证券

  C（2）短期货币市场工具

  C（4）证券衍产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 实物交收

  C（7）非商业商品衍生品

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）金融差价合约

• A(2)代表客户执行订单

  投资标的

  C（1）可转让证券

  C（2）短期货币市场工具

  C（4）证券衍产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 实物交收

  C（7）非商业商品衍生品

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）金融差价合约

• A(3)交易自有账户

  投资标的

  C（1）可转让证券

  C（2）短期货币市场工具

  C（4）证券衍产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 实物交收

  C（7）非商业商品衍生品

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）金融差价合约

• A（5）投资建议

  投资标的

  C（1）可转让证券

  C（2）短期货币市场工具

  C（4）证券衍产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 实物交收

  C（7）非商业商品衍生品

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）金融差价合约

• B（3）关于资本结构，行业战略以及与兼并和收购相关的建议与服务

  投资标的

  C（1）可转让证券

  C（2）短期货币市场工具

  C（4）证券衍产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 实物交收

  C（7）非商业商品衍生品

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）金融差价合约

• B（5）与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议

  投资标的

  C（1）可转让证券

  C（2）短期货币市场工具

  C（4）证券衍产品等

  C（5）商品衍生产品 - 现金结算

  C（6）商品衍生品 - 实物交收

  C（7）非商业商品衍生品

  C（8）转让信用风险的衍生工具

  C（9）金融差价合约

 交易/品牌名称：         

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：

曾用名：