Kingsley Asset Management (Global) LLP

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：否

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划：是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

公司个人信息

姓名	个人参考号	状态
Steven Daniel Gordon	SXG01610	活跃
Michael Paul Jacobs	MXJ01337	活跃
Daniel Kessler	DXK01274	活跃
Abhishek Praful Shah	APS01178	活跃

授权代表/固定代理/PSD或EMD代理

姓名	保险仲裁	固定代理	EEA固定代理	公司参考号	有效期始于	有效期始于
Mach Asset Management LLP	否	否	否	585413	2012年7月27日	2017月2月10日

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
可以控制但不可持有客户资金
该公司可以控制但不可持有客户资金。
BIPRU公司MiFID活动限制
没有公司承诺背书，不能执行MiFID投资活动或配置金融工具
备注:
BIPRU银行业，建筑协会和投资公司谨慎手册
MiFID 欧盟金融工具市场指令

投资建议（不包括养老金转移和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

P2P管理建议
客户类型
合规交易对手
专业客户

同意进行授权活动
限制
仅限于从事受监管活动

安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
牌照限制———匹配主体交易商
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

安排投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

投资管理
客户类型
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
期货（不包括上商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型

金融护照

国家	指令	护照类型
奥地利	欧盟金融工具市场法规	服务

A(1)接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(2)代表客户执行订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(4)组合管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(5)投资建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(3)关于资本结构，行业战略以及与兼并和购买相关的服务和咨询
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约

交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：

状态	名称	有效期始于
注册名	Kingsley Asset Management (Global) LLP	2012年3月12日

曾用名：

状态	名称	有效期始于	有效期止于
注册名	Heath Capital LLP	16/05/2011	2012年3月12日
交易名	Green Heath Capital	20/12/2011	2017年2月9日

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