外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA: 是

曾用持牌信息

名称：期货经纪商

监管号：194549

生效日期：2000年2月28日

名称：证券交易商

监管号：195175

生效日期：2000年9月1日

审计：

角色：金融牌照审计师

公司名称：GRAHAM MOTT

生效时间：2004年2月25日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：11683

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件：

• • 2014年2月24日

    1.本牌照授权持牌商进行以下金融业务

    （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）证券
    

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         （A）  金融衍生品

         （B）外汇交易合约

         （C）在金融市场上交易的管理投资计划的利益
    

         （D）证券

     （b）提供以下保管或存托服务

        （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

    面向零售和机构客户。

• • 2004年2月25日

    1.本牌照授权持牌商进行以下金融业务

    （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

          （C）证券
    

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

          （A）金融衍生品

          （B）外汇交易合约

    （b）提供以下保管或存托服务

        （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

    面向零售和机构客户。

•  金融服务代表：

  名称	代理号	角色	生效日期
  INTERACTIVE BROKERS (U.K.) LIMITED	000442691	授权代表	2013年7月1日