外汇监管查询

投资公司——MiFID

授权日期：2007年11月01日

客户款项规则：不遵守

商业服务

一、投资服务

1.5.投资建议

金融工具

一、金融工具

1. 可转让证券

2. 货币市场工具

3. 集体投资事业单位投资

4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算

5. 期权、期货、掉期、远期以及任何其他与大宗商品相关的衍生品合约，这些合约必须以现金结算，或者可以当事方通过第三方以现金结算（不包括因违约或其他事件导致订单终止的情况）

二、投资工具(IIA)

(b) 由政府、地方当局或公共当局发行或代表其发行或承认债务的不可转让证券

(h) 销售、回购和逆回购与可转让证券相关的协议

(i) 可转让证券借款/贷款协议

(j) 授予下列全部或任何权利的证书或其他文书:

(i)《1995年投资中介法》第(a)段对投资工具定义中的任何投资工具的产权

(ii) 任何收购、处置、承保或转换投资工具的权利，如持证人持有与该证明书或工具有关的任何该等投资，则持证人有权享有该等权利；或

(iii) 以认购以外的方式获得任何此类投资工具的合同权利(不包含期权)。

(jj) 滚动现货外汇合约

(kk) 追踪债券或类似金融工具

(l) 两个及其以上的混合金融工具

(m) 保单

(n)《1990年退休金法》第X部分所定义的个人退休储蓄帐户

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