外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

角色:金融牌照审计师

公司名称:LNP AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD

生效日期:2012年5月31日

外部争端解决

机构:澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号:14573

生效时间:2018年05月01日

牌照授权经营条件

2018年8月17日

   (a)本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

      (i)存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品

        (B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品

      (ii) 金融衍生品;

      (iii)外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v) 管理投资计划的利益

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi)管理投资计划的利益仅限于：

        (A) MDA服务;

      (vii) 证券;

      (viii)标准保证金借贷工具；

   (b) 向机构客户提供金融产品建议，仅限于以下产品：

      (i) 非标准保证金借贷工具；

   (c) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约;

        (C) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 自我管理投资计划;

        (D) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

   (d) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品限于：

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品;

        (C) 外汇交易合约;

        (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (E) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 投资者定向投资组合服务;

        (F) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

        (G) 证券;

        (H) 标准保证金借贷工具；

   (f) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

     (i) 申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (g) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 承销:

        (A) 管理投资计划的利益

        (B) 证券的发行

   (h)向零售或机构客户为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约;

      (ii) 金融衍生品；

   (i)向零售或机构客户提供保管或存托服务:

      (i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务

2016年2月24日

   (a)本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

      (i)存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品

        (B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品

      (ii) 金融衍生品;

      (iii)外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v) 管理投资计划的利益

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi)管理投资计划的利益仅限于：

        (A) MDA服务;

      (vii) 证券;

      (viii) 标准保证金借贷工具；

   (b) 向机构客户提供金融产品建议，仅限于以下产品：

      (i) 非标准保证金借贷工具；

   (c) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约;

        (C)管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 自我管理投资计划;

        (D) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

   (d) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品限于：

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品;

        (C) 外汇交易合约;

        (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (E) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 投资者定向投资组合服务;

        (F) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

        (G) 证券;

        (H) 标准保证金借贷工具；

   (f) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

     (i) 申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (g) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 承销:

        (A) 管理投资计划的利益

        (B) 证券的发行

   (h)向零售或机构客户为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约;

      (ii) 金融衍生品；

   (i)向零售或机构客户提供保管或存托服务:

      (i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务

2012年10月18日

 (a)本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

      (i)存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品

        (B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品

      (ii) 金融衍生品;

      (iii)外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v) 管理投资计划的利益

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi)管理投资计划的利益仅限于：

        (A) MDA服务;

      (vii) 证券;

      (viii)标准保证金借贷工具；

   (b) 向机构客户提供金融产品建议，仅限于以下产品：

      (i) 非标准保证金借贷工具；

   (c) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约;

        (C)管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 自我管理投资计划;

        (D) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

   (d) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品限于：

        (B) 基本储蓄产品;

        (C)除基本存款产品外的储蓄产品;

        (D) 金融衍生品;

        (E) 外汇交易合约;

        (F) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

       (G) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 投资者定向投资组合服务;

        (H) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

        (I) 证券;

        (J) 标准保证金借贷工具；

   (f) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

     (i) 申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (g) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 承销:

        (A) 管理投资计划的利益

        (B) 证券的发行

   (h)向零售或机构客户为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约;

      (ii) 金融衍生品；

   (i)向零售或机构客户提供保管或存托服务:

      (i) 提供保管或存托服务服务不包括投资者定向投资组合服务

2011年9月21日

 (a)本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

      (i)存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品

        (B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品

      (ii) 金融衍生品;

      (iii)外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v) 管理投资计划的利益

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi)管理投资计划的利益仅限于：

        (A) MDA服务;

      (vii) 证券;

      (viii)标准保证金借贷工具；

   (b) 向机构客户提供金融产品建议，仅限于以下产品：

      (i) 非标准保证金借贷工具；

   (c) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约;

        (C)管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 自我管理投资计划;

        (D) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

   (d) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品限于：

        (B) 基本储蓄产品;

        (C)除基本存款产品外的储蓄产品;

        (D) 金融衍生品;

        (E) 外汇交易合约;

        (F) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (G) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) 投资者定向投资组合服务;

        (H) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

        (I) 证券;

        (J) 标准保证金借贷工具；

   (f) 向机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

     (i) 申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (g) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i) 承销:

        (A) 管理投资计划的利益

        (B) 证券的发行

   (h)向零售或机构客户为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约;

      (ii) 金融衍生品；

   (i)向零售或机构客户提供保管或存托服务:

      (i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务

2010年10月25日

 (a)本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

      (i)存款和支付产品限于：

        (A)基本储蓄产品

        (B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品

   (b) 向机构客户提供金融产品建议，仅限于以下产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 非标准保证金借贷工具；

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A) 非标准保证金借贷工具；

   (c) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品：

      (i)存款和支付产品限于：

        (A) 基本储蓄产品;

        (B)除基本存款产品外的储蓄产品;

      (ii) 金融衍生品;

      (iii) 外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (A) 自我管理投资计划;

      (vi) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (A) MDA服务;

      (vii) 证券;

      (viii) 标准保证金借贷工具；

   (e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品，仅限于:

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约;

        (C) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品限于：

        (1) 基本储蓄产品;

        (2)除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品;

        (C) 外汇交易合约;

        (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (E) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (F) 投资者定向投资组合服务

        (G) 管理投资计划的利益，仅限于:

        (1) MDA服务;

        (H) 证券;

        (I) 标准保证金借贷工具；

   (f) 向零售或机构客户为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约;

      (ii) 金融衍生品；

2010年8月20日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

      (i)存款和支付产品包括:

        (A)基本储蓄产品;

        (B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品

      (ii) 金融衍生品;

      (iii) 外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v)管理投资计划的利益包括

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi) 证券

      (vii) 标准保证金借贷工具；

 (b)通过以下方式交易金融产品

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约

      (ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品包括：

        (1)基本储蓄产品

        (2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品

        (B) 金融衍生品;

        (C) 外汇交易合约

        (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (E)管理投资计划的利益包括

        (1)投资者定向投资组合服务

        (F) 证券

        (G) 标准保证金借贷工具；

   (c)向零售或机构客户为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约

      (ii) 金融衍生品

面向零售和机构客户。

2010年5月27日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     (i)存款和支付产品包括:

        (A)基本储蓄产品;

        (B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品

     (ii) 金融衍生品;

      (iii) 外汇交易合约;

      (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (v)管理投资计划的利益包括

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi) 证券

 (b) 通过以下方式交易金融产品

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品;

        (B) 外汇交易合约

      (ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品包括：

        (1)基本储蓄产品

        (2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品

        (B) 金融衍生品;

        (C) 外汇交易合约

        (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (E)管理投资计划的利益包括

        (1)投资者定向投资组合服务

        (F) 证券

   (c)为以下金融产品做市场

      (i) 外汇交易合约

      (ii) 金融衍生品

面向零售和机构客户。

2009年8月31日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

      (i)存款和支付产品包括:

        (A)基本储蓄产品;

        (B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品

      (ii) 金融衍生品;

      (iii) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

      (iv)管理投资计划的利益包括

        (A)投资者定向投资组合服务

      (vi) 证券

 (b) 通过以下方式交易金融产品

      (i) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A)存款和支付产品包括：

        (1)基本储蓄产品

        (2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品

        (B) 金融衍生品;

        (C) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        (D)管理投资计划的利益包括

        (1)投资者定向投资组合服务

        (E) 证券

面向零售和机构客户。

金融服务代表

注：该类信息数据内容太多，暂时只收录3条作为参考，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。