基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入FOS:否
曾用持牌信息
角色: 证券交易商
会员编号: 59223
生效日期: 1993年6月1日
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:ERNST & YOUNG
生效日期:2016年11月16日
牌照授权经营条件
2018年8月15日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品包括:
(A)基本储蓄产品;
(B) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
(ii) 管理投资计划的利益
(A) 自我管理投资计划
(iii) 证券
(b)通过以下方式交易金融产品
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益：
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品包括：
(1)基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券;
(c) 提供保管或存托服务:
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。
面向机构客户。
2016年6月22日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品包括:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
(ii) 管理投资计划的利益
(A) 自我管理投资计划
(iii) 证券
(b)通过以下方式交易金融产品
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益：
(1) 自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品包括：
(1)基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券;
(c) 提供保管或存托服务:
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务。
面向机构客户。
2015年4月24日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 金融衍生品;
(ii) 外汇交易合约;
(iii) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
(iv) 管理投资计划的利益
(v) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 金融衍生品;
(B) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
(C) 管理投资计划的利益
(D) 证券
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
面向机构客户。
2011年6月7日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 金融衍生品;
(ii) 外汇交易合约;
(iii) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
(iv) 管理投资计划的利益
(v) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 金融衍生品;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 金融衍生品;
(B) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
(C) 管理投资计划的利益
(D) 证券
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
面向机构客户。
2003年11月18日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 金融衍生品;
(ii) 外汇交易合约;
(iii) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
(iv) 管理投资计划的利益
(v) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 金融衍生品;
(B) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
(C) 管理投资计划的利益
(D) 证券
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
面向机构客户。