外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

交易名称

名称:UCHL

生效日期:2013年4月15日

审计

角色:金融牌照审计师

公司名称:DONALD FRANCIS BELL

生效日期:2014年8月21日

外部争端解决

机构: 澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号: 42564

生效时间: 2018年07月01日

牌照授权经营条件

2016年1月4日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      (i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 证券

   (b) 通过以下方式交易金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品

        (B) 外汇交易合约

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A)存款和支付产品限于:

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品

        (B) 金融衍生品

        (C) 外汇交易合约

        (D) 一般保险产品

        (E) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券

        (F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

        (G) 证券

面向零售或机构客户。

2013年6月20日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      (i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 证券

(b) 通过以下方式交易金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品

        (B) 外汇交易合约

        (C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        (A) 存款和支付产品限于:

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品

        (C) 外汇交易合约

        (D) 一般保险产品

        (E) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券

        (F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

        (G) 证券

   (c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      (i) "Amici Property Fund" 计划(ARSN: 137 371 101)

        (A) 仅持有以下类型的财产的计划:

        (1) 直接不动产

        (2) 金融资产

   (d) 提供保管或存托服务:

      (i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务

面向零售和机构客户。

2011年10月31日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      (i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 证券

(b) 通过以下方式交易金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品

        (B) 外汇交易合约

        (C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 存款和支付产品限于:

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品

        (C) 外汇交易合约

        (D) 一般保险产品

        (E) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券

        (F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

        (G) 证券

   (c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      (i) "Amici Property Fund" 计划(ARSN: 137 371 101)

        (A) 仅持有以下类型的财产的计划:

        (1) 直接不动产

        (2) 金融资产

   (d) 提供保管或存托服务:

      (i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

面向零售和机构客户。

2010年8月2日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      (i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 证券

(b) 通过以下方式交易金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品

        (B) 外汇交易合约

        (C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 存款和支付产品限于:

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品

        (C) 外汇交易合约

        (D) 一般保险产品

        (E) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券

        (F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

        (G) 证券

   (c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      (i) "Amici Property Fund" 计划(ARSN: 137 371 101)

        (A) 仅持有以下类型的财产的计划:

        (1) 直接不动产

        (2) 金融资产

   (d) 提供保管或存托服务:

      (i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

面向零售和机构客户。

2009年6月11日

1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

   (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      (i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 证券

  (b) 通过以下方式交易金融产品：

      (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 金融衍生品

        (B) 外汇交易合约

        (C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        (A) 存款和支付产品限于:

        (1) 基本储蓄产品;

        (2) 除基本存款产品外的储蓄产品;

        (B) 金融衍生品

        (C) 外汇交易合约

        (D) 一般保险产品

        (E) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券

        (F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

        (G) 证券

   (c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      (i) "Amici Property Fund" 计划(ARSN: 137 371 101)

        (A) 仅持有以下类型的财产的计划:

        (1) 直接不动产

        (2) 金融资产

   (d) 提供保管或存托服务:

      (i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

面向零售和机构客户。

金融服务代表