基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
交易名称
名称:MAGNITUDE FINANCIAL PLANNING
生效日期:2005年7月25日
名称：MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期：2006年6月26日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期: 2006年6月28日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期: 2006年7月12日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期:2006年6月30日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期: 2006年9月14日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期: 2006年6月30日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期: 2006年9月18日
名称: MAGNITUDE PRIVATE WEALTH
生效日期: 2006年10月9日
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效日期:2002年8月29日
外部争端解决
机构: 澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号: 11244
生效时间: 2018年05月01日
牌照授权经营条件
2018年9月27日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于：
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品;
(iii) 一般保险产品
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益:
(A) 投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划利益限于：
（B）MDA服务；
(viii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(ix) 证券
(x) 标准保证金借贷工具;
(xi) 退休养老金
(xii) 金融产品限于：
(A) 杂项金融投资产品
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于：
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 投资管理计划利益限于：
（2）MDA服务；
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(I) 证券
(J) 退休养老金
(K) 金融产品限于：
(1) 杂项金融投资产品
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 管理投资计划利益限于：
（2）MDA服务；
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(I) 证券
(J) 标准保证金借贷工具
(K) 退休养老金
(L) 金融产品限于：
(1) 杂项金融投资产品
面向零售或机构客户。
2011年1月5日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于：
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品;
(iii) 一般保险产品
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益:
(A) 投资者定向投资组合服务
(vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(viii) 证券
(ix) 标准保证金借贷工具;
(x) 退休养老金
(xi) 金融产品限于：
(A) 杂项金融投资产品
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于：
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 退休养老金
(J) 金融产品限于：
(1) 杂项金融投资产品
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 标准保证金借贷工具
(J) 退休养老金
(K) 金融产品限于：
(1) 杂项金融投资产品
面向零售或机构客户。
2010年6月28日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于：
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品;
(iii) 一般保险产品
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益:
(A) 投资者定向投资组合服务
(vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(viii) 证券
(ix) 标准保证金借贷工具;
(x) 退休养老金
(xi) 金融产品限于：
(A) 杂项金融投资产品
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于：
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 退休养老金
(J) 金融产品限于：
(1) 杂项金融投资产品
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 标准保证金借贷工具
(J) 退休养老金
(K) 金融产品限于：
(1) 杂项金融投资产品
面向零售或机构客户。
2005年7月22日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于：
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品;
(iii) 一般保险产品
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益:
(A) 投资者定向投资组合服务
(vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(viii) 证券
(ix) 退休养老金
(x) 杂项金融投资产品限于管理投资权证
(A) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别
(B) 可转移的；
(C) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于：
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 退休养老金
(J) 杂项金融投资产品限于管理投资权证
(1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别
(2) 可转移的；
(3) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 退休养老金
(J) 杂项金融投资产品限于管理投资权证
(1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别
(2) 可转移的；
(3) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
面向零售或机构客户。
2005年5月20日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于：
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品;
(iii) 一般保险产品
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益:
(A) 投资者定向投资组合服务
(vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(viii) 证券
(ix) 退休养老金
(x) 杂项金融投资产品限于管理投资权证
(A) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别
(B) 可转移的；
(C) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
(b) 通过以下方式处理金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于：
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 退休养老金
(J) 杂项金融投资产品限于管理投资权证
(1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别
(2) 可转移的；
(3) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2) 人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(F) 管理投资计划的利益:
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(H) 证券
(I) 退休养老金
(J) 杂项金融投资产品限于管理投资权证
(1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别
(2) 可转移的；
(3) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
面向零售或机构客户。
2002年8月1日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于：
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 一般保险产品;
(iii) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(iv) 人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品;
(B) 人寿保险产品;
(v) 管理投资计划的利益:
(vi) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(vii) 证券
(viii) 退休养老金
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 存款和支付产品限于：
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品;
(2) 人寿保险产品;
(E) 管理投资计划的利益:
(F) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(G) 证券
(H) 退休养老金
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 一般保险产品
(C) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(D) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品;
(2) 人寿保险产品;
(E) 管理投资计划的利益:
(F) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(G) 证券
(H) 退休养老金
面向零售或机构客户。