基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色:证券交易商
监管号:174162
生效日期:1992年12月18日
角色：证券交易商
监管号：200705
生效日期：2000年10月17日
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效时间:1994年12月23日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号:10743
生效时间:2018年05月01日
牌照授权经营条件
2015年3月30日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 向机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券;
(b)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券;
(c) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 一般保险产品;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(d) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
(e) 提供下列保管或存托服务:
(i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2013年5月6日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) )提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 一般保险产品;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
(d) 提供下列保管或存托服务:
(i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2013年1月31日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 一般保险产品;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
(d) 提供下列保管或存托服务:
(i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2011年1月14日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券;
(iii) 退休养老金
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 一般保险产品;
(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(G) 退休养老金
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
(d) 提供下列保管或存托服务:
(i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户。
2009年7月13日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ii) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(iii) 证券;
(iv) 退休养老金
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 一般保险产品;
(E) 信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(G) 证券
(H) 退休养老金
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
(d) 提供下列保管或存托服务:
(i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2005年3月17日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ii) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(iii) 证券;
(iv) 退休养老金
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 一般保险产品;
(E) 信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(G) 证券
(H) 退休养老金
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
面向零售和机构客户。
2004年1月29日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ii) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(iii) 证券;
(iv) 退休养老金
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(B) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品;
(C) 一般保险产品;
(D) 信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(E) 管理投资计划的利益
(F) 证券
(G) 退休养老金
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
(B) 金融资产
(C) 抵押贷款
面向零售和机构客户。
2002年12月24日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(ii) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(iii) 证券;
(iv) 退休养老金
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 管理投资计划的利益
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；
(B) 管理投资计划的利益
(C) 证券
(D) 退休养老金
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅持有以下类型的财产的计划
(A) 直接不动产
面向零售和机构客户。
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| A.C.N. 165 515 515 PTY LTD | 001251981 | 授权代表 | 2017年2月2日 |
| EVELEIGH COMMERCIAL HOLDINGS PTY LIMITED | 001251983 | 授权代表 | 2017年2月2日 |
| EVELEIGH COMMERCIAL PTY LIMITED | 001251982 | 授权代表 | 2017年2月2日 |
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