外汇监管查询

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基本信息

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公司名: PENGANA INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
简称/品牌名: PENGANA INVESTMENT MANAGEMENT
外汇权限: 是
监管状态: 监管中
监管号: 219462
公司注册码: 063 081 612
牌照类型: STP直通式牌照
业务权限: 零售、机构金融衍生品等
监管生效时间: 2002-06-05
监管到期时间: --
电话: 0285249952
传真: --
邮箱: keith.mclachlan@pengana.com
网址: www.pengana.com
保障状态: --
地址: PENGANA INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 'GOVERNOR PHILLIP TOWER' L 27 1 FARRER PL SYDNEY NSW 2000
监管机构: 澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

牌照编号：72624

生效日期：1994年4月21日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：GRANT THORNTON AUDIT PTY LTD

生效日期：2003年5月20日

角色：金融牌照审计师

公司名称：GRANT THORNTON

生效日期：2003年5月20日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：10522

生效日期：2018年11月01日

牌照授权经营条件

- 2010年11月23日
1. 该牌照授权持牌商可进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益仅限于：
（A）仅自我管理投资计划；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（D）证券；
（E）退休金；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（c）以责任实体身份运营以下类型注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产计划：
（A）金融资产；
面向零售和机构客户。

- 2006年10月6日
1. 该牌照授权持牌商可进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益仅限于：
（A）仅自我管理投资计划；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（D）证券；
（E）退休金；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（c）以责任实体身份运营以下类型注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Hunter Hall Value Growth Trust”计划（ARSN: 093 079 906）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（ii）“Hunter Hall Australian Value Trust”计划（ARSN: 098 586 586）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（iii）“Hunter Hall Global Ethical Trust”计划（ARSN: 098 586 282）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（iv）“Hunter Hall Global Deep Green Trust”计划（ARSN:121 915 526）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
面向零售和机构客户。

- 2003年5月9日
1. 该牌照授权持牌商可进行以下金融业务：
（a）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（C）退休金；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）证券；
（b）以责任实体身份运营以下类型注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Hunter Hall Value Growth Trust”计划（ARSN: 093 079 906）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（ii）“Hunter Hall Australian Value Trust”计划（ARSN: 098 586 586）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（iii）“Hunter Hall Global Ethical Trust”计划（ARSN: 098 586 282）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
面向零售和机构客户。

- 2002年6月5日
1. 该牌照授权持牌商进行以下金融业务：
（a）安排他人通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益；
（B）退休金；
（b）以责任实体身份运营以下类型注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Hunter Hall Value Growth Trust”计划（ARSN: 093 079 906）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（ii）“Hunter Hall Australian Value Trust”计划（ARSN: 098 586 586）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
（iii）“Hunter Hall Global Ethical Trust”计划（ARSN: 098 586 282）
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产；
面向零售和机构客户。