PULSE MARKETS PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入FOS：是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

牌照编号：211046

生效日期：2001年7月20日

审计

职位：金融服务持牌商审计师

审计机构名称：PETER CHI HUNG TSANG

生效日期：2019年9月26日

外部争端解决

机构：澳洲金融申诉服务机构（FOS）

会员编号：11115

生效日期：2008年7月1日

牌照授权经营条件

- 2018年10月31日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（v）管理投资计划的利益仅限于：
（B）MDA服务
（vi）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（vii）证券；
（viii）标准保证金借贷工具；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）MDA服务；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务；
（F）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（G）证券；
（H）标准保证金借贷工具；
（I）退休金；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
（c）为以下类别的金融产品提供众筹服务：
（i）合格的CSF公司的缴足普通股；
（A）仅在被许可人经营的要约平台上发布；
（1）名为FairGo.Fund；
（2）通过www.fairgo.fund访问；
面向零售和机构客户。
- 2016年5月17日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（v）管理投资计划的利益仅限于：
（B）MDA服务
（vi）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（vii）证券；
（viii）标准保证金借贷工具；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）MDA服务；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券、股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务；
（F）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（G）证券；
（H）标准保证金借贷工具；
（I）退休金；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
面向零售和机构客户。

- 2014年11月25日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
- （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
- （i）存款和支付产品限于：
- （A）基本储蓄产品
- （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
- （ii）金融衍生品；
- （iii）管理投资计划的利益，包括：
- （A）投资者定向投资组合服务
- （iv）证券；
- （v）标准保证金借贷工具；
- （b）通过以下方式交易金融产品：
- （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
- （A）金融衍生品；
- （B）证券；
- （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
- （A）存款和支付产品限于：
- （1）基本储蓄产品；
- （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
- （B）金融衍生品；
- （C）管理投资计划的利益，包括：
- （1）投资者定向投资组合服务；
- （D）证券；
- （E）标准保证金借贷工具；
- （iii）承销：
- （A）证券的发行；
- 面向零售和机构客户。

- 2010年8月26日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品；
（iii）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（v）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（vi）证券；
（vii）标准保证金借贷工具；
（viii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（F）证券；
（G）标准保证金借贷工具；
（H）退休金；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
面向零售和机构客户。

- 2009年3月6日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融服务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（ii）金融衍生品；
（iii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iv）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
面向零售和机构客户。

- 2007年11月5日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（ii）金融衍生品；
（iii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iv）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
面向零售和机构客户。

- 2002年12月19日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融服务业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）证券；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
面向零售和机构客户。

- 2002年6月7日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融服务业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）证券；
（iii）承销：
（A）证券的发行；
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
ANDREW ILIADIS	000409593	授权代表	2018年12月20日
BRETT WESTBROOK	000260240	授权代表	2015年11月24日
FERN STREET PARTNERS PTY. LTD.	000435824	授权代表	2019年8月2日

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