基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：无
是否加入FOS：是
审计
角色：金融牌照审计师
名称：K.R BAKER & M.E MACPHAIL & T.J VALTWIES & C.B SAMUEL & D.M PRICHARD & C.D KIRKWOOD
生效日期：2004年6月10日
曾用持牌信息
角色：证券交易商
牌照编号：202698
生效日期：2000年11月13日
外部争端解决
机构: 澳洲金融申诉服务部门（FOS）
会员编号: 11920
生效日期: 2008年7月1日
牌照授权经营条件
2010年11月26日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融服务业务
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品；
（B）金融衍生品；
（C）一般保险产品；
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券的发行；
（c）以责任实体身份经营下列类别的已注册的管理投资计划（包括持有附属资产）：
（i）管理投资计划仅能持有以下类型资产：
（A）直接不动产；
（B）金融资产；
（C）抵押贷款；
面向零售以及机构客户。
2008年11月12日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融服务业务
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品；
（B）金融衍生品；
（C）一般保险产品；
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券的发行；
（c）以责任实体身份经营下列类型已注册的管理投资计划（包括持有附属资产）：
（i）仅持有以下类别的财产的计划：
（A）直接不动产；
（B）金融资产；
面向零售以及机构客户。
2007年1月16日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品；
（B）金融衍生品；
（C）一般性保险产品；
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券的发行；
（c）以责任实体身份经营下列类型已注册的管理投资计划（包括持有附属资产）：
（i）“Tankstream Property Investments Fund”计划（ARSN:110 857 719）,
（A）仅持有以下类型的财产的计划：
（1）直接不动产；
（2）金融资产；
（ii）“Tankstream Pub And Leisure Fund”计划（ARSN:123 286 304）,
（A）仅持有以下类型的财产的计划：
（1）直接不动产；
（2）金融资产；
（iii）“Tankstream Global Property Fund”计划（ARSN:123 286 475）,
（A）仅持有以下类型的财产的计划：
（1）直接不动产；
（2）金融资产；
面向零售以及机构客户。
2004年9月17日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（B）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品；
（B）一般性保险产品；
（C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有附属资产）：
（i）“Tankstream Property Investments Fund”计划
（ARSN:110857719）,
（A）仅持有以下类型的财产的计划：
（1）直接不动产；
（2）金融资产；
面向零售以及机构客户。
2002年9月25日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益；
（ii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）投资管理计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券；
面向机构客户。